招募评释书（更新） 富国瑞夏纯债债券型证券投资基金招募评释书        （更新）       （二0二五年第一号）  基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司  基金托管东谈主： 中原银行股份有限公司                                 招募评释书（更新）                    障碍指示    富国瑞夏纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2023 年 12 月 25 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可【2023】2887 号《对于准予 富国瑞夏纯债债券型证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2024 年    基金管理东谈主保证本招募评释书的内容真是、准确、齐备。本招募评释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集远景作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 老本基金风险详见招募评释书“风险揭示”章节，包括：证券市集举座环境激发 的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操气派险，因交收违约和投资债券激发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的私有风险等等。    本基金为债券型基金，在频繁情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金，低于股票型基金和羼杂型基金。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应崇拜阅读本招募评释书、基 金合同、基金居品尊府概要等信息露馅文献，全面意识本基金居品的风险收益特 征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教导、资产景况等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适；投资者应充 分计划自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出孤苦决策，得到基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。    本基金可投资资产支抓证券，存在一定的流动性风险、违约风险、信用风险、 现金流料想风险、操气派险。    本基金投资规模包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。    为对冲信用风险，本基金可能投资于信用生息品。信用生息品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。    基金的过往功绩并不预示其改日表现。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并                                      招募评释书（更新） 不组成新基金功绩表现的保证。基金管理东谈主依照恪称背负、敦厚信用、严慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或率先基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或率先 50%的情形除外。法 律法例、监管机构另有规矩的，从其规矩。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的干系章节。侧袋 机制实施时代，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读干系内容并蔼然本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本招募评释书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合呈文和基金 功绩表现截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募评释书更新内容如下：         更新章节                    更新内容 障碍指示                   更新基金合同见效日历、招募评释书                        内容的截止日历及干系财务数据的截                        止日历。 第三部分 基金管理东谈主             更新基金管理东谈主信息。 第四部分 基金托管东谈主             更新基金托管东谈主信息。 第五部分 干系服务机构            更新干系服务机构信息。 第六部分 基金的召募             删除部分与基金召募干系的不适用内                        容，补充召募情况。 第七部分 基金合同的见效           删除基金合同不行见效时召募资金处                        理方式等不适用信息，补充基金合同                        的见效时代。 第八部分 基金份额的申购与赎回        增多基金绽放申购、赎回的信息。                                     招募评释书（更新） 第九部分 基金的投资       增多基金投资组合呈文，内容截止至 第十部分 基金的功绩       新增该章节，干系数据截止至 2025 年 第十四部分 基金的用度与税收   增多与基金销售干系的用度信息。 第二十三部分 其他应露馅事项   新增该章节，对呈文期内其他应露馅                  事项进行更新。                                                                                      招募评释书（更新）                                                                          招募评释书（更新）                                招募评释书（更新）                第一部分 媒介   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息露馅管理办法》                 （以下简称“《信息露馅办法》”）、                                 《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他干系法律法例的规矩，以及《富国瑞夏纯债债券型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募评释书发达了富国瑞夏纯债债券型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资者投资决策干系的一谈必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募评释书。   本基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何演叨内容、误导性讲述或要紧遗 漏，并对其真是性、准确性、齐备性承担法律处事。   本基金是根据本招募评释书所载明的尊府苦求召募的。本招募评释书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作念出任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 干系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募评释书（更新）                    第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用蜕变和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用蜕变和补充 募评释书》过甚更新 料概要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的蜕变 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的蜕变     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                                       招募评释书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的蜕变 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的蜕变       《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关 对其常常作念出的蜕变 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经干系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的蜕变）及干系 法律法例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构                                     招募评释书（更新） 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、蜕变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证据的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得率先 3 个月 绽放日 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同降服 请购买基金份额的步履                                招募评释书（更新） 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，苦求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额蜕变为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金蜕变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金蜕变中转入 苦求份额总额后的余额）率先上一绽放日基金总份额的 10% 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金份额抓有东谈主服务的用度                              招募评释书（更新） 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代码，分别狡计和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 基金资产上钩提销售服务费的一类基金份额 金资产上钩提销售服务费的一类基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、资产支抓证券、因 刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等 额净值的方式，将基金营救投资组合的市集冲击成老实派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公道对待 管理信用风险的信用生息器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为狡计基准 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产                             招募评释书（更新） 件     以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则蜕变后， 如适用本基金，干系内容以蜕变后法律法例、业务法则为准。                                      招募评释书（更新）                     第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东谈主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2025 年 04 月 22 日）：              推进称号                出资比例       国泰海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%         加拿大蒙特利尔银行                27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限处事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业                                  招募评释书（更新） 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生教导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团金钱管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   方荣义先生，董事， 副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座素养；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务工夫有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽培中心任 副素养，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴惠明先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、 内核评审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万 国证券股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、 党委办公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有 限公司党建处事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司狡计财务管理总部 总司理。   吴斌先生，董事，硕士。现任海通证券股份有限公司机构销售部总司理。历 任金钱证券有限处事公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债券部融 资刊行部形貌司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副总司理， 上海债券融资部总司理。   William Bamber 先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行环球资产管理首席执 行官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍德岗迪证券公 司固定收入销售和交游员、金融居品部实践总监，加拿大帝国生意银行世界市集                                   招募评释书（更新） 公司金融居品部实践总监，Corp Capital 银行结构化居品主管，好意思国汇丰银行 结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高档董事总司理， 加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼金钱处罚决议中心 负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限处事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所形貌司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓处事），财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁相配助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士。现任香港大学约束学院素养、香港大学约束学 院环球生意管理学硕士形貌总监。历任香港科技大学管理学系助理素养，香港中 文大学跨国生意学系副素养、管理学系素养，香港大学约束学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学素养、硕士生导师， 从事金融学教学科研处事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副素养，南京审计学院副素养。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长；                            招募评释书（更新） 上海证券有限处事公司董事长。      监事会成员   孟祥元先生，监事，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司投 资发展部（基金管理部、计谋贪图部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限公 司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团有 限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省金 融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓处事），山东省金融资产管 理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部长， 山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部 部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部长， 山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销运筹帷幄司理、高档营销运筹帷幄司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金蚁集交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站运筹帷幄及退换， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主抓处事）、总司理。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息露馅与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   赵伟先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总                                      招募评释书（更新） 司理。历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、 合规与风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心合规综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合 部司理、反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        筹划管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品测验局秘 书、晋江收支口商品测验局处事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部查察员、高档查察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国开辟银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室形貌官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息工夫 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子                                  招募评释书（更新） 商务部副总司理、信息工夫部副总司理、信息工夫部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息工夫部总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：李金柳，硕士，曾任海通证券股份有限公司宏不雅经济 分析师，祥瑞养老保障股份有限公司投资司理；自 2021 年 1 月加入富国基金管 理有限公司，历任固定收益基金司理助理；现任富国基金固定收益投资部固定收 益基金司理。自 2022 年 08 月起任富国汇享三个月如期绽放债券型证券投资基金 基金司理；自 2022 年 08 月起任富国中债-1-3 年国开行债券指数证券投资基金 基金司理；自 2022 年 10 月起任富国汇泽一年如期绽放债券型证券投资基金基金 司理；自 2022 年 12 月起任富国颐利纯债债券型证券投资基金基金司理；自 2023 年 04 月起任富国中债 7-10 年政策性金融债交游型绽放式指数证券投资基金发 起式集结基金基金司理；自 2023 年 04 月起任富国中债 7-10 年政策性金融债交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 03 月起任富国泽利纯债债券 型证券投资基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国瑞夏纯债债券型证券投资基 金基金司理；自 2025 年 03 月起任富国信用债债券型证券投资基金基金司理；具 有基金从业履历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇。        其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                               招募评释书（更新） 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于降服法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息露馅办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的 里面控制轨制，采取有用设施，贯注作恶步履的发生。 里面风险控制轨制，采取有用设施，贯注下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东谈主从事干系的交游行动；   （7）卤莽背负，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩抑遏的其他步履。 家干系法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法筹划；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）特等挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、插手、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽背负、浪费权力，不按照规矩履行职责；                            招募评释书（更新）   （7）违背现行有用的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，显露在职职时代瞻念察的干系证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事 干系的交游行动；   （8）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违背证券交游时势业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 扰乱市集顺序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露馅和告白中特等含有演叨、误导、诓骗要素；   （12）以不正直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例抑遏的步履。   五、 基金管理东谈主对于抑遏性步履的承诺   为退换基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、推行 控制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额抓有东谈主利益优先原则，贯注利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与露馅。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。                               招募评释书（更新）   如法律法例或监管部门取消或营救上述抑遏性规矩，基金管理东谈主在履行顺应 程序后，本基金可不受上述规矩的限制或按营救后的规矩实践，不需经基金份额 抓有东谈主大会审议，但须提前公告。      六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 显露在职职时代瞻念察的干系证券、基金的生意高明，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事干系的交 易行动；      七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面控制轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括私有风险、市集风险、流动性风险、 管理风险、操气派险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、方针，成立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与工夫系统，设定风险管理的时代规模与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的控制设施，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分袂为些许级别，每一种风险按其发生的可                            招募评释书（更新） 能性与后果的严重进度分别投入相应的级别。定量的方法则是想象一些风险狡计， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理狡计， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理设施。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈文与究诘。建立风险管理的呈文系统，使公司推进、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理景况，并寻求究诘观点。   （1）里面控制的原则   ①全面性原则。里面控制轨制遮掩公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个筹划要领。   ②孤苦性原则。公司成立孤苦的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保抓 高度的孤苦性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的成立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡设施来排除里面控制中的盲点。   ④障碍性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和踏实的基础上，里面 风险控制与公司业务发展同等障碍。   （2）里面控制的主要内容   ①控制环境   公司董事会、监事会酷好建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金管 理东谈主在董事会下成立有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 控制体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计呈文，确保公司财务报 告的真是性、可靠性，督促实施干系审计建议。   公司管理层在总司理教导下，崇拜实践董事会确定的里面控制计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹划方针及发展计谋，成立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司筹划、基金投资、风险管理的 要紧决策。                            招募评释书（更新）   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核处事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险控制处事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会呈文。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险景况，包括统统能对筹划方针、 投资方针产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹划方针产生影响的可能 性及影响进度，并将评估呈文报总司理办公会和风险控制委员会。   ③操作控制   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤苦，况且有孤苦的呈文系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面处事岗亭单干合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各处事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭处事轨制基础上，成立科学、合理、圭臬化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的检查、复核圭臬。   ④信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递顺应的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主成立了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进观点， 促进公司里面管理轨制有用地实践。里面稽核东谈主员具有相对的孤苦性，监察稽核 呈文提交全体董事审阅并报送中国证监会。                           招募评释书（更新）  （1）基金管理东谈主确知建立、实施和辅助里面控制轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的处事；  （2）上述对于里面控制的露馅真是、准确；  （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连续完善里面控 制轨制。                                    招募评释书（更新）                  第四部分 基金托管东谈主   一、 基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东谈主：瞿纲（代）   成立时代：1992 年 10 月 14 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：15914928468 元东谈主民币   批准成立机关和成立文号：中国东谈主民银行银复（1992）391 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号   接洽东谈主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东谈主员情况   中原银行资产托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规管理 室、运营室、立异与居品室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 51 东谈主，高管东谈主 员领有硕士以上学位或高档职称。   （三）基金托管业务筹划情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会核准，得到证券投资基金托管履历，是《证券投资基金法》实施后 取得证券投资基金托管履历的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本 着“敦厚信用、勤勉尽责”的行业精神，恒久撤职“安全督察基金资产，提供优 质托管服务”的原则，坚抓以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先 进的工夫系统、优秀的业务团队、丰富的业务教导，严格履行法律和托管条约所 规矩的各项义务，为强硬基金份额抓有东谈主和资产管理机构提供安全、高效、专科 的托管服务，取得了优异功绩。限定 2025 年 3 月末，托管证券投资基金、券商                                     招募评释书（更新） 资产管理狡计、银行甘心、保障资管狡计、资产支抓专项狡计、股权投资基金等 各种居品系数 10870 只，证券投资基金 163 只，全行资产托管限制达到 34331.73 亿元。      二、 基金托管东谈主的里面风险控制轨制评释   （一）里面控制方针   严格降服国度干系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内干系管理规矩， 称职筹划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保干系信息的真是、准确、齐备、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   风险管理委员会负责中原银行股份有限公司的风险管理与里面控制处事，总 行审计部对托管业务风险控制处事进行检查领导。资产托管部里面专门成立了风 险与合规管理室，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监处事，具有 孤苦应用监督稽核处事的权力和智商。   （三）里面风险控制的原则 托管业务筹划管理行动的恒久； 督制约；监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作要领，遮掩到资产托 管部统统的部门、岗亭和东谈主员； “内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章制 度； 整； 进行当令蜕变；必须保证轨制的全面落实实践，不得有任何空间、时限及东谈主员的 例外； 职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监处事，具有孤苦应用监督稽核处事的职                               招募评释书（更新） 权和智商。   （四）里面控制轨制及设施   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理办法、实施详情、岗亭职责、 业务操作历程等，不错保证托管业务的范例操作蔼然利进行；业务东谈主员具备从业 履历； 业务管理实行严格的复核、审核、检查轨制，授权处事实行蚁集控制，业 务图章按规程督察、存放、使用，账户尊府严格督察，制约机制严格有用；专门 成立业务操作区，禁闭管理，实施音像监控；指定专东谈主负责受托资产的信息露馅 处事，贯注泄密；业求罢了自动化操作，贯注东谈主为事故的发生，工夫系统齐备、 孤苦。   三、 基金托管东谈主对本基金管理东谈主进行监督的方法和程序   托管东谈主根据《基金法》、             《运作办法》、其他干系法律法例及基金合同的规矩， 对基金投资规模、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资抑遏步履、基金资 产净值狡计、基金管理东谈主报答的计提和支付、基金托管东谈主报答的计提和支付、基 金收益分派、干系信息露馅等进行监督。                         《运作办法》、其他干系法 律法例及基金合同规矩的步履，应实时文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收 到文告后应实时查对质据。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。 基金管理东谈主应积极配合提供干系数据尊府和轨制等。 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。                                       招募评释书（更新）                      第五部分 干系服务机构    一、 基金份额发售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务调处究诘电话：95105686、4008880688（天下调处，免远程话费）    传真：021-20513177    接洽东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    接洽东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （2）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）                                    招募评释书（更新）    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法东谈主代表：王翔    接洽东谈主员：项阳    客服电话：400-820-5369    公司网站：www.jiyufund.com.cn    （3）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东谈主代表：杨周密    接洽东谈主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （4）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    接洽东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com           其他    基金管理东谈主可根据干系法律法例的要求，采用其他相宜要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东谈主网站公示。    二、 登记机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-                                    招募评释书（更新）    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东谈主：徐慧    三、 出具法律观点书的讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东谈主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    接洽东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、吴卫英    四、 审计基金财产的管帐师事务所    称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    实践事务合伙东谈主：毛鞍宁    接洽电话：010-58153000    传真：010-85188298    接洽东谈主：王珊珊    承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                         招募评释书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他干系规矩召募，召募苦求经中国证监会 2023 年 12 月 25 日证监许可【2023】    一、 基金类型    本基金的类别为债券型证券投资基金。    二、 基金运作方式    本基金运作方式为契约型绽放式。    三、 基金存续期限    基金存续期限为不如期。    四、 基金召募情况    经德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 218 户，本次召募期的有用认购份额 7，990，232，371.21 份，利息结转的基金份 额 63，035.02 份，两项系数共 7，990，295，406.23 份基金份额。其中，召募时代基金 管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 4，211.36 份，占基金总份额比例 0.0001%。    五、 基金份额类别成立    本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。从本类别基金资产中 计提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类、C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别狡计和公告基金份额净值，狡计公式为狡计日 各种别基金资产净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总额。    投资者可自行采用认购/申购的基金份额类别。    根据基金销售情况，基金管理东谈主可在不违背法律法例规矩且不挫伤已有基金 份额抓有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主协商，在履行顺应程序后增多新的基 金份额类别、或者营救现存基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率、或者 变更收费方式、或者住手现存基金份额类别的销售、或者对基金份额分类办法及                            招募评释书（更新） 法则进行营救等，营救实施前基金管理东谈主需依照《信息露馅办法》的规矩在规矩 媒介公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。                                 招募评释书（更新）               第七部分 基金合同的见效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈文之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈独揽理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东谈主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限制   基金合同见效后，流通 20 个处事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈文中赐与露馅； 流通 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在十个处事日内向中国证监 会呈文并建议处罚决议，如抓续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或者隔断 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   三、 基金合同见效   根据干系规矩，本基金闲逸基金合同见效条件，基金合同于 2024 年 4 月 10 日慎重见效。自基金合同见效日起，本基金管理东谈主慎重运行管理本基金。                                      招募评释书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募评释书中列明或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽放日实时代   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时代，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业 务办理时代在招募评释书或干系公告中载明。   基金合同见效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游市集、证券/期 货交游所交游时代变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及开 放时代进行相应的营救，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的干系规矩在规 定媒介上公告。   本基金自 2024 年 5 月 21 日运行办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、 赎回或者蜕变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时代建议申购、赎回或蜕变 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后狡计的该类基金份 额净值为基准进行狡计； 业务办理时代结果后不得破除；                               招募评释书（更新） 章程赎回； 处理法则等，在降服基金合同和招募评释书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行营救。基金管理东谈主 必须在新法则运行实施前依照《信息露馅办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   四、 申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规矩的程序，在绽放日的具体业务办理时代内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时代内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资东谈主在规矩的时代内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，必须抓有满盈的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额抓有东谈主在规矩的时代内递交赎回苦求，赎回成立； 登记机构证据赎回苦求时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理历程，则 赎回款顺延至上述情形排除后划往投资者银行账户。在发生多半赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同干系条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的规模内，对上述业务办理时代 进行营救，基金管理东谈主必须在营救实施前依照《信息露馅办法》的干系规矩在规 定媒介上公告。                               招募评释书（更新）   基金管理东谈主应以交游时代结果前受理有用申购和赎回苦求确本日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善应用合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的规模内对上述申购和赎回苦求的证据时 间进行营救，并必须在营救实施日前按照《信息露馅办法》的干系规矩在规矩媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需闲逸基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应撤职干系销售机构 的业务规矩。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上交游系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，营救本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或率先基金份额                               招募评释书（更新） 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或率先 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次一谈苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 参见更新的招募评释书或干系公告。 申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体规矩请参见更新的招 募评释书或干系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述设施对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在营救前依照《信息露馅办法》的干系规矩在 规矩媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者要是有多笔 申购，A 类基金份额的适用费率按单笔 A 类基金份额申购金额分别狡计。C 类基 金份额不收取申购用度，而是从本类别基金资产上钩提销售服务费。各销售机构 销售的份额类别以其业务规矩为准，敬请投资者属意。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施判袂的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老狡计筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：                                          招募评释书（更新）   a、天下社会保障基金；   b、不错投资基金的场地社会保障基金；   c、企业年金单一狡计以及集聚狡计；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理狡计；   e、企业年金待业金居品；   f、个东谈主税收递延型生意养老保障等居品；   g、养老方针基金；   h、职业年金狡计。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将在招募 评释书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户规模。非待业金客户指除养老 金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：                      申购费率     申购金额                                 申购费率                  （通过直销中心申购的   （M，含申购费）                              （其他投资者）                      待业金客户）    M＜100万元            0.05%               0.50%    M≥500万元                    每笔1，000元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等召募时代发生的各项用度。   （1）本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基 金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金 所对应的赎回费率随抓偶而代递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用 雷同的赎回费率，赎回费率见下表：            抓有期限（N）            赎回费率              N＜7日               1.50%              N≥7日                 0   （注：赎回份额抓偶而代的狡计，以该份额自登记机构证据之日运行狡计。）                                  招募评释书（更新）   （2）对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将一谈计入基金资产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的干系规矩在规矩媒介 上公告。 额抓有东谈主权益产生推行性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销狡计， 如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，基金管理东谈主不错顺应 调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有判袂的费率优惠行动。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例撤职干系法律法例以及 监管部门、自律法则的规矩。   七、 申购份额与赎回金额的狡计   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额狡计方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额狡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：                                          招募评释书（更新）    净申购金额=50，000/（1+0.50%）=49，751.24 元    申购用度=50，000-49，751.24=248.76 元    申购份额=49，751.24/1.0400=47，837.73 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 47，837.73 份 A 类基金 份额。    例：某投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过基金管理东谈主直销中心申购 本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.05%，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=100，000/（1+0.05%）=99，950.02 元    申购用度=100，000-99，950.02=49.98 元    申购份额=99，950.02/1.1500=86，913.06 份    即：该投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过基金管理东谈主直销中心申购 本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到    例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份    即：该投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。    赎回金额的狡计方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，抓偶而代为 3 日，对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其得到                                         招募评释书（更新） 的赎回金额狡计如下：    赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50 元    净赎回金额=12，500.00-187.50＝12，312.50 元    即：该投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，抓偶而代为 3 日，对应的赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其得到的赎回 金额为 12，312.50 元。    例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，抓偶而代为 10 日，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则其得到的赎 回金额狡计如下：    赎回总金额＝10，000×1.2500＝12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×0%=0.00 元    净赎回金额=12，500.00－0.00=12，500.00 元    即：该投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额，抓偶而代为 10 日，假定赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则其得到的赎回金额为 12，500.00 元。    本基金分为 A 类、C 类基金份额，各种基金份额单独成立代码，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计和公告基金份额净值。本基金各种基金 份额净值的狡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后狡计，并 在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应程序，不错顺应延伸狡计或公告。    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为退换基金份额抓有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后赐与还原，具体保留位数以届时公告为准。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。                               招募评释书（更新）   赎回金额为按推行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者率先 50%，或者变相销毁 50%蚁集度的情形。 单日申购金额限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限 的。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。   发生上述除第 4、7、8 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据干系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购 公告。要是投资东谈主的申购苦求被一谈或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂                             招募评释书（更新） 停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按规矩报中国证监会备案，根据干系规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公 告，已证据的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额 抓有东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回 的情况排除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、 多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 蜕变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金蜕变中转入苦求份额 总额后的余额）率先前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。                              招募评释书（更新）   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智商支付投资东谈主的一谈赎回苦求时， 按泛泛赎回程序实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有费劲或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的， 将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一谈赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被破除。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生多半赎回，在出现单个绽放日单个基金份额抓有东谈主苦求赎回的基 金份额率先前一绽放日基金总份额 10%（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金管 理东谈主不错对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求脱期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主 （“小额赎回苦求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先证据小额赎回苦求东谈主的 赎回苦求，具体为：如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被一谈证据，则基金管 理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可 接受赎回苦求的规模内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证据，对大额赎回申 请东谈主未予证据的赎回苦求脱期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全 部证据，则对一谈未证据的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额 赎回苦求东谈主的一谈赎回苦求）脱期办理。脱期办理的具体程序，按照本条规矩的 脱期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管理东谈主应当对脱期办理的事宜在规 定媒介上刊登公告。基金管理东谈主在履行顺应程序后，有权根据那时市集环境营救 前述比例和办理设施，并在规矩媒介上进行公告。                             招募评释书（更新）   （3）暂停赎回：流通 2 个绽放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得率先 20 个处事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书规矩的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额抓有东谈主，评释干系处理方 法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 干系规矩，最迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时代，届时不再另行 发布再行绽放的公告。   十二、 基金蜕变   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费， 干系法则由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与干系机构。   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的交游时势或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户，或者 按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资者或者是按                            招募评释书（更新） 照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系尊府，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十五、 基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十六、 如期定额投资狡计   基金管理东谈主不错为投资东谈独揽理如期定额投资狡计，具体法则由基金管理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募评释书中所规矩的如期定 额投资狡计最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   如干系法律法例允许基金管理东谈独揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法则，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。                            招募评释书（更新）               第九部分 基金的投资   一、 投资方针   本基金在保抓资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资 管理，力图为基金份额抓有东谈主创造高于功绩比拟基准的投资收益。   二、 投资规模   本基金的投资规模为具有精采流动性的金融器具，包括债券（含国债、场地 政府债券、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单据、中期单据、短期融资 券（含超短期融资券）、政府支抓债券、政府支抓机构债券、分离交游可转债的 纯债部分）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、条约入款、 文告入款等）、同行存单、现金等货币市集器具、国债期货、信用生息品等，以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须相宜中 国证监会的干系规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 程序后，不错将其纳入投资规模。   本基金不投资于股票，也不投资于可蜕变债券（分离交游可转债的纯债部分 除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 顺应程序后，不错营救上述投资品种的投资比例。   三、 投资策略   本基金采取稳健纯真的投资策略，辛苦在有用控制风险的基础上，得到基金 资产的沉稳升值，辛苦提高基金总体收益率。   （一）资产配置策略   本基金在基金合同约定的规模内实施稳健的资产配置，通过对国表里宏不雅经 济景况、市集利率走势、市集资金供求情况，以及证券市集走势、信用风险情况、                            招募评释书（更新） 风险预算和干系法律法例等因素的综合分析，料想各种资产在长、中、短期收益 率的变化情况，进而在最大限定地贬抑投资组合的风险前提下，提高投资组合的 收益。   （二）债券等固定收益类资产的投资策略   本基金在债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的潜入分析以及 对宏不雅经济的动态追踪，接纳久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控 制、期限结构配置、信用风险控制、跨市集套利和相对价值判断等管理技能，对 债券市集、债券收益率弧线以及各式债券价钱的变化进行料想，不雅机而动、积极 营救。 确定组合的举座久期，有用的控制举座资产风险。 的组合期限结构，包括接纳蚁集策略、两头策略和梯形策略等，在耐久、中期和 短期债券间进行动态营救，从长、中、短期债券的相对价钱变化中得益。 借主体的筹划景况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此当作品种采用的 基本依据。 券组合，提高投资收益，罢了跨市集套利。 增抓相对低估、价钱将飞腾的债券，减抓相对高估、价钱将着落的债券。   本基金管理东谈主合计，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东谈主的举座信用景况。监管层的干系政策领导、信用债投资群体的投资理 念过甚步履等变化决定了信用债收益率的变动区间，通盘市集资金面的松紧进度 以及信用债的供求情况等控制市集的短期波动。   基金管理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济形势、基准利率走势、资金面景况、 行业以及个券信用景况的研判，积极主动发掘收益充分遮掩风险，以致在遮掩之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用等级限定、久期控制等                               招募评释书（更新） 方式有用控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合得益性、 安全性的中耐久有用衔接。   本基金将蔼然不同市集可比信用债的价钱，动态优化组合抓仓，在信用债投 资操作上主要以博取骑乘和票息收益为主，这种以时代换空间的操作方式决定了 本基金管理东谈主在具体操作上必须在获取收益和贯注信用风险之间取得均衡。   本基金在投资信用债（含资产支抓证券，下同）时降服以下约定：本基金主 动投资于信用债时的信用评级不低于 AA+，其中，投资于信用评级为 AAA 及以上 的信用债的比例不低于信用债资产系数的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用债 的比例不高于信用债资产系数的 50%。   上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用 评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的， 参照主体信用评级。本基金抓有信用债时代，要是其信用评级着落不再相宜前述 圭臬，应在评级呈文密布之日起 3 个月内营救至相宜约定。本基金对信用债评级 的认定参照基金管理东谈主采纳的评级机构出具的债券信用评级。   （三）动态收益增强策略   在以上债券等固定收益类资产投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集 的动态变化，采取多种纯真的策略，力图获取逾额收益。主要包括骑乘收益率曲 线策略、息差策略等。   骑乘收益率弧线策略是指当收益率弧线相对笔陡时，买入期限位于收益率曲 线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限镌汰， 债券的收益率水平将会较投资期初有所着落，通过债券收益率的下滑，得到老本 利得收益。   息差策略是指通过连续正回购融资并抓续买入债券的操作，只消回购资金成 本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大的套利方针。   本基金将根据对市集回购利率走势的判断，顺应地采用杠杆比率，严慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。   （四）国债期货投资策略                              招募评释书（更新）   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，衔接对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等狡计进行追踪监控。   （五）信用生息品投资策略   本基金将根据所抓标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管理的原 则，以风险对冲为目的，审慎开展信用生息品投资，合理确定信用生息品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用生息品的交游敌手方、创设机 构的风险管理，合理溜达交游敌手方、创设机构的蚁集度，对交游敌手方、创设 机构的财务景况、偿付智商及杠杆水对等进行必要的称职造访与严格的准入管理。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行顺应程序后，相 应营救和更新干系投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不率先该证 券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得率先 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的一谈资产支抓证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不得率先其各种资产支抓证券系数限制的 10%；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对                                  招募评释书（更新） 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致；   （10）本基金资产总值不得率先基金资产净值的 140%；   （11）本基金不得抓有信用保护卖方属性的信用生息品，不得抓有合约类信 用生息品；   （12）本基金抓有的信用生息品的口头本金不得率先本基金对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的各种信用生息品的口头本金合 计不得率先基金资产净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不相宜前述（12）所规矩比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之 内进行营救；   （13）本基金参与国债期货交游，应当降服下列要求：在职何交游日日终， 抓有的买入国债期货合约价值，不得率先基金资产净值的 15%；在职何交游日日 终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得率先基金抓有的债券总市值的 30%；本基 金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，系数（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的干系约定； 基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得率先上 一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得率先基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行营救，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起                            招募评释书（更新） 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应程序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   为退换基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行动；   （7）法律法例、中国证监会及基金合同规矩抑遏从事的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、推行 控制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额抓有东谈主利益优先原则，贯注利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与露馅。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或营救上述抑遏性规矩，基金管理东谈主在履行顺应 程序后，本基金可不受上述规矩的限制或按营救后的规矩实践，不需经基金份额 抓有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 功绩比拟基准   中债综合全价指数收益率×90%+同期中国东谈主民银行公布的一年期东谈主民币定 期入款基准利率（税后）×10%   本基金采用上述功绩比拟基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个 券的采用来增强债券投资的收益。中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责 任公司编制，该指数旨在综合反馈债券全市集举座价钱和投资答复情况。指数涵 盖了银行间市集和交游所市集，具有庸俗的市集代表性，恰当营为市集债券投资                               招募评释书（更新） 收益的斟酌圭臬；由于本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，抓有现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，接纳 90%当作业 绩比拟基准中债券投资所代表的权重，10%当作现金资产所对应的权重不错较好 的反馈本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者干系数据编制单元住手狡计编制该指数或 转变指数称号，或者有更巨擘的、更能为市集迢遥接受的功绩比拟基准推出，或 者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩比拟基准时，本基金管理东谈主不错依据 退换基金份额抓有东谈主正当权益的原则，且对基金份额抓有东谈主利益无推行性不利影 响的前提下，根据推行情况在按照监管部门要求履行顺应的程序，并经与基金托 管东谈主协商一致，不错变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额抓有东谈主 大会。   本基金的功绩比拟基准仅当作斟酌本基金功绩的参照，未定定也无谓然反馈 本基金的投资策略。   六、 风险收益特征   本基金为债券型基金，在频繁情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金，低于股票型基金和羼杂型基金。   七、 基金管理东谈主代表基金应用干系权利的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                                                   招募评释书（更新）       侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的  规矩。       九、 投资组合呈文             呈文期末基金资产组合情况 序号            形貌          金额（元）                  占基金总资产的比例（%）       其中：股票                                －                    －       其中：债券               4，631，744，017.40                    99.98            资产支抓证券                          －                    －       其中：买断式回购的买入返售金                                            －                    －      融资产             呈文期末按行业分类的股票投资组合       注：本基金本呈文期末未抓有境内股票资产。             呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细       注：本基金本呈文期末未抓有股票资产。             呈文期末按债券品种分类的债券投资组合      序号            债券品种   公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）                                                            招募评释书（更新）                其中：政策性金融债               4，414，374，178.0              95.97            呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细 序号   债券代码       债券称号       数目（张）         公允价值(元)           占基金资产净值比例（%）            呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支抓证券投资明细      注：本基金本呈文期末未抓有资产支抓证券。            呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本呈文期末未抓有贵金属投资。            呈文期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本呈文期末未抓有权证。                              招募评释书（更新）       呈文期末本基金投资的股指期货交游情况评释  公允价值变动总额系数(元)                           －  股指期货投老本期收益(元)                           －  股指期货投老本期公允价值变动(元)                       －   注：本基金本呈文期末未投资股指期货。   本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。       呈文期末本基金投资的国债期货交游情况评释   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，衔接对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等狡计进行追踪监控。 公允价值变动总额系数（元）                    － 国债期货投老本期收益（元）                    － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                －   注：本基金本呈文期末未投资国债期货。   本基金本呈文期末未投资国债期货。        投资组合呈文附注 造访，或在呈文编制日前一年内受到公开杜撰、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行在呈文编制日前一年 内曾受到国度金融监督管理总局北京监管局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策程序相宜干系法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪干系进展，撤职价值投资的理念 进行投资决策。   本基金抓有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案造访，或在报                                 招募评释书（更新） 告编制日前一年内受到公开杜撰、处罚的情形。      本基金本呈文期末未抓有股票资产。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本呈文期末未抓有其它资产。      注：本基金本呈文期末未抓有处于转股期的可蜕变债券。      注：本基金本呈文期末未抓有股票。      因四舍五入原因，投资组合呈文中市值占净值比例的分项之和与系数可能存 在尾差。                                                           招募评释书（更新）                          第十部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪称背负、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表    现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。        一、 本基金历史各时代段份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益    率的比拟        （1）富国瑞夏纯债债券 A                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率圭臬差        ①-③     ②-④                率①       圭臬差②      准收益率③                                                   ④                -0.22%     0.07%     -1.03%            0.10%   0.81%   -0.03%        （2）富国瑞夏纯债债券 C                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率圭臬差        ①-③     ②-④                率①       圭臬差②      准收益率③                                                   ④                -0.28%     0.07%     -1.03%            0.10%   0.75%   -0.03%                                         招募评释书（更新）    二、 自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期功绩 比拟基准收益率变动的比拟    （1）自基金 A 级份额见效以来富国瑞夏纯债债券 A 基金累计净值增长率变 动过甚与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟    注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2024 年 4 月 10 日起至 2024 年 10 月 9 日，建仓期 结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。    （2）自基金 C 级份额见效以来富国瑞夏纯债债券 C 基金累计净值增长率变 动过甚与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                         招募评释书（更新）    注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2024 年 4 月 10 日起至 2024 年 10 月 9 日，建仓期 结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。                             招募评释书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券、 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相孤苦。   四、 基金财产的督察和刑事处事   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规矩刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                              招募评释书（更新）             第十二部分 基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交游时势的交游日以及国度法律 法例规矩需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的债券、国债期货、资产支抓证券、同行存单和银行入款本息、 应收款项、信用生息品、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门干系规矩。   （一）对存在活跃市集且约略获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加营救地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不行真是反馈公允价值的，搪塞报价进行营救，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值营救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行营救并确定公允价值。                            招募评释书（更新）      四、 估值方法 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 前情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允价 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算 价估值。 但基金管理东谈主照章应当承担的估值处事不因寄托而免除；采纳的第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的，依照干系法律法例及《企业管帐准则》要求接纳合 理估值工夫确定公允价值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规矩或者未能充分退换基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。                                招募评释书（更新）   根据干系法律法例，基金净值信息狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核处事， 因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、 估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错成立大额 赎回情形下的净值精度救急营救机制。法律法例、监管机构、基金合同另有规矩 的，从其规矩。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为退换基金份额抓有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后赐与还原，具体保留位数以届时公告为准。   基金管理东谈主于每个处事日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规矩对外公布。   六、 估值非常的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值非常时，视为该类基金份额净值非常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值非常，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的处事东谈主应当对由于该估值非常遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述                            招募评释书（更新） “估值非常处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值非常处事方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常处事方承担； 由于估值非常处事方未实时更正已产生的估值非常，给当事东谈主形成损失的，由估 值非常处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值非常处事方照旧积极息争，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时代进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值非常处事方搪塞更正的情况向干系当事东谈主进行证据，确保估值非常已得 到更正。   （2）估值非常的处事方对干系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值非常的干系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值非常而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值非常处事方仍搪塞估值非常负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值非常责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是得到不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的不妥 得利返还的总和率先其推行损失的差额部分支付给估值非常处事方。   （4）估值非常营救接纳尽量还原至假定未发生估值非常的正确情形的方式。   估值非常被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值非常发生 的原因确定估值非常的处事方；   （2）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值非常形成的损失 进行评估；   （3）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值非常的处事方进行 更正和抵偿损失；                              招募评释书（更新）   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值非常的更正向干系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现非常时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的设施贯注损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、 暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个处事日交游结果后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按规矩赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不当作基金资产估值非常处理； 方机构发送的数据非常等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托 管东谈主固然照旧采取必要、顺应、合理的设施进行检查，但未能发现非常的，由此 形成的基金资产估值非常，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿处事。但基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的设施排除或削弱由此形成的影响。                              招募评释书（更新）   十、 实施侧袋机制时代的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                                招募评释书（更新）             第十三部分 基金的收益与分派      一、 基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、 基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。      三、 基金收益分派原则 同见效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面 值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分派利润将有所不同；      在降服法律法例和监管部门的规矩，且对基金份额抓有东谈主利益无推行性不 利影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行 顺应程序后可对基金收益分派原则和支付方式进行营救，不需召开基金份额抓有 东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。      本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。      四、 收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时代、分派数额及比例、分派方式等内容。                             招募评释书（更新）   五、 收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核收益分派总 额，依照《信息露馅办法》的干系规矩在规矩媒介公告。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务法则》实践。   七、 实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书“侧袋 机制”部分的规矩。                              招募评释书（更新）            第十四部分 基金的用度与税收   一、 与基金运作干系的用度   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                                招募评释书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.25%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，正规平台按月支付，由 基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的 方式于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给销售服务机构。若遇 法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据干系法例及相应条约 规矩，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      二、 与基金销售干系的用度   基金申购费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书                            招募评释书（更新） “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募评释书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   四、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的规矩代扣代缴。                                  招募评释书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 露馅； 管帐核算，按照干系规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的干系规矩在规矩媒介公告。                               招募评释书（更新）              第十六部分 基金的信息露馅      一、 本基金的信息露馅应相宜《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息露馅办法》、 《流动性风险管理规矩》、基金合同过甚他干系规矩。干系法律法例对于信息披 露的露馅方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      二、 信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的真是性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩时代内，将应予露馅的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息露馅办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等规矩媒介露馅，并 保证基金投资者约略按照基金合同约定的时代和方式查阅或者复制公开露馅的 信息尊府。      三、 本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：      四、 本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东谈主民币 元。                             招募评释书（更新）   五、 公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管条约、基金居品尊府概要 抓有东谈主大会召开的法则及具体程序，评释基金居品的特性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募评释书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募评释书并登载在规 定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品尊府概要、基金 合同和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于规矩媒介上。                             招募评释书（更新）   （三）基金合同见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同见效公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在规矩网站露馅一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站露馅半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年 度呈文登载在规矩网站上，并将年度呈文指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度呈文中的财务管帐呈文应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将 中期呈文登载在规矩网站上，并将中期呈文指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度呈文， 将季度呈文登载在规矩网站上，并将季度呈文指示性公告登载在规矩报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期报 告或者年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者抓有基金份额达到或率先基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期呈文“影响投资者决 策的其他障碍信息”项下露馅该投资者的类别、呈文期末抓有份额及占比、呈文                               招募评释书（更新） 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈文和中期呈文中露馅基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时呈文   本基金发生要紧事件，干系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动率先百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；                            招募评释书（更新） 推行控制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同规矩的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓 有东谈主权益的，干系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹。   （九）算帐呈文   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐呈文。基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在规矩网站上， 并将算帐呈文指示性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同                            招募评释书（更新） 和招募评释书的规矩进行信息露馅，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）投资资产支抓证券的信息露馅   本基金投资资产支抓证券的，基金管理东谈主应在基金年度呈文及中期呈文中披 露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和呈文期 内统统的资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度呈文中露馅其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （十三）投资国债期货的信息露馅   本基金投资于国债期货的，基金管理东谈主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等如期呈文和招募评释书（更新）等文献中露馅国债期货交游情况，包括交游政 策、抓仓情况、损益情况、风险狡计等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风 险的影响以及是否相宜既定的交游政策和交游方针。   （十四）投资信用生息品的信息露馅   本基金投资于信用生息品的，基金管理东谈主应当在季度呈文、中期呈文、年度 呈文等如期呈文和招募评释书（更新）等文献中详备露馅信用生息品的投资情况， 包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响， 以及是否相宜既定的投资方针及策略。   （十五）中国证监会规矩的其他信息。   六、 信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 露馅内容与步地准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期呈文、更新的招募评释书、基金居品尊府概要、基金算帐呈文等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。                             招募评释书（更新） 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证干系报送信息的真是、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介露馅信息，然则其别大家媒介不得早于规矩媒介露馅信息，况且 在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计呈文、法律观点书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主提高信息露馅服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的干系规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或延伸信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金干系信 息： 营业时； 资产价值或无法进行信息露馅时； 商证据后暂停估值的；      八、 信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募评释书（更新）                第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计观点。      二、 实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多半赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求率先前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主狡计各项投资运作狡计和基金功绩狡计时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的营救，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操                              招募评释书（更新） 作。      四、 实施侧袋机制时代的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的干系要求。      五、 实施侧袋机制时代的基金用度 基数计提。 后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时代，无论侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户一谈份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一谈完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计观点。      七、 侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息露馅”部分规矩的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制时代本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。                            招募评释书（更新）   侧袋机制实施时代，基金管理东谈主应当在基金如期呈文中露馅呈文期内侧袋账 户干系信息，基金如期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度呈文进行审计时，搪塞呈文期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度呈文露馅等发表审计观点。   八、 本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律法例或监管法则 的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东谈主经与基 金托管东谈主协商一致并履行顺应程序后，可径直对本部天职容进行修改和营救，无 需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                             招募评释书（更新）                第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）私有风险 基金管理东谈主将阐述专科研究上风，加强对市集、证券基本面的潜入研究，抓续优 化组合配置，以控制特定风险。   本基金可投资资产支抓证券，存在一定的流动性风险、违约风险、信用风险、 现金流料想风险、操气派险。   （1）流动性风险：资产支抓证券支付主要来源于支抓证券的资产池产生的 现金流，资产支抓证券在二级市集的成交流动秉性况互异较大，投资者可能濒临 资产支抓证券难以以合理价钱变现进而遭受损失的风险。   （2）违约风险：资产支抓证券固然在法律上罢了了与原始权益东谈主的歇业隔 离，但仍然依赖原始权益东谈主的抓续运营，并濒临与原始权益东谈主的资金混同风险， 因此当资产支抓证券的原始权益东谈主出现非法违约时，本基金当作资产支抓证券的 抓有东谈主可能濒临无法收取投资收益以致损失本金的风险。资产支抓证券的交游结 构较为复杂，触及繁多交游方，固然干系的交游文献对交游各方的权利和义务均 有详备的规矩，然则无法排除由于任何一方违约或发生要紧不利变化导致投资者 利益损失的风险。   （3）信用风险：当本基金投资的资产支抓证券信用评级发生变动不再相宜 法例规矩或基金合同约定时，管理东谈主将需要在规如期限内完成营救，该营救也可 能导致或有的变现损失。   （4）其他风险：此外皮资产支抓证券的投资中基金管理东谈主还濒临现金流预 测风险、操气派险等。   本基金投资规模包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所抓有的期货合约价值发生                            招募评释书（更新） 变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险常常是由市集清寒广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法闲逸保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用生息品。信用生息品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   （1）流动性风险   信用生息品在交游转让过程中因无法找到交游敌手或交游敌手较少，导致难 以将信用生息品以合理价钱变现的风险。   （2）偿付风险   在信用生息品存续时代，由于不可控制的市集及环境变化，创设机构可能出 现筹划景况欠安或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用生息品 结算的风险。   （3）价钱波动风险   由于创设机构或所受保护的债券主体筹划景况或利率环境发生变化，引起信 用生息品价钱出现波动的风险。      （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交游轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。                            招募评释书（更新）   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   信用风险主要指债券、资产支抓证券等信用证券刊行主体信用景况恶化，到 期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因违约而 产生的证券交割风险。   基金的利润将主要通过现金体式来分派，而现金可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力着落，从而使基金的推行收益着落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移干系的风险，单一的久期 狡计并不行充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到 比之前较少的收益率。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的债券、资产支抓证券、债券回购、银 行入款、同行存单、现金等货币市集器具、国债期货、信用生息品等投资品种。 上述资产均在范例的交游时势，运作时代长，市集透明度较高，运作方式范例， 历史流动性景况精采，泛泛情况下约略实时闲逸基金变现需求，保证基金按时应 对赎回要求。极点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无 法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教导统计，绝大部分时代 上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭遇极点市集情况时，基金管理东谈主会 按照基金合同及干系法律法例要求，实时启动流动性风险搪塞设施，保护基金投                              招募评释书（更新） 资者的正当权益。   （2）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以贬抑基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得率先基金资产净值的   本基金为绽放式基金，本基金为保抓较高的组合流动性，马虎投资东谈主安排投 资，在降服本基金干系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，贯注流动性风险，闲逸流动性的需求。同期，衔接市集流动性特质， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹计划投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以确定本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行适度营救，以搪塞 流动性风险，保护基金份额抓有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）部分脱期赎回；   （2）若基金发生多半赎回，在出现单个绽放日单个基金份额抓有东谈主苦求赎 回的基金份额率先前一绽放日基金总份额 10%（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下， 基金管理东谈主不错对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求脱期办理，即按照保护其他赎回申 请东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先证据小额赎回苦求 东谈主的赎回苦求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他设施。   具体设施详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法搪塞基金份额抓有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额抓有东谈主正当权益为前提，按照法                            招募评释书（更新） 律法例、基金合同等规矩，选取脱期办理多半赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理器具当作辅助设施。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理 东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在推走运用各种流 动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等 规矩进行操作，保障基金份额抓有东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募评释书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及程序。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额泛泛绽放赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前代具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金如期呈文中露馅呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的处事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主狡计各项投资运作狡计和基金功绩狡计时仅需 计划主袋账户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩狡计不行反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操气派险                               招募评释书（更新）   干系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面控制存在劣势或者东谈主为因素造 成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交游、管帐部门诓骗、 交游非常、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对干系信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违背基金合同干系规矩的风险。 完善而产生的风险。   （七）税收风险   在本基金存续时代，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适 用的税率等进行营救。届时，基金管理东谈主将实践更新后的政策，可能会因此导致 基金资产推行承担的税费发生变化。该等情况下，基金管理东谈主有权根据法律法例 及税收政策的变化相应营救税收处理，该等营救可能会影响到基金投资者的收益， 也可能导致基金财产的估值营救。由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益 影响，将由抓有该基金的基金投资者承担。对于现存税收政策未明确事项，本基 金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定存在互异，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的概述性表述；而本基金各销售                              招募评释书（更新） 机构依据干系法律法例及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高章程进行 风险级别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、规模更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并无谓然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的互异，对归拢居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 推走运作情况等当令营救对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配测验，并须实时蔼然销售机构对于本基金风险评级的营救情 况，自主作出投资决策。      （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法泛泛处事，从而影响基金的各项业务按 泛泛时限完成，使投资东谈主和基金份额抓有东谈主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 能因为工夫系统的故障或者差错而影响交游的泛泛进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/期 货交游所、证券/期货登记结算机构等等。 理东谈主自身径直控制智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受 损。      二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募评释书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在规矩媒介公告。   二、 基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主连接的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产算帐小组调处接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                             招募评释书（更新）   （4）制作算帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈文出具法律观点书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各种 基金份额比例进行分派。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈文经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐呈文登载在规矩网站上，并将算帐呈文指示性公告登载在 规矩报刊上。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                              招募评释书（更新）            第二十部分 基金合同的内容纲要   一、 基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并降服基金合同、招募评释书、基金居品尊府概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                              招募评释书（更新）   （3）蔼然基金信息露馅，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金赔本或者基金合同隔断的有限 处事；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及干系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度干系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及干系法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回或蜕变苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；                             招募评释书（更新）   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和营救干系基金认购、申购、 赎回、蜕变、转托管、非交游过户、如期定额投资、收益分派等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他干系规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的设施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的规矩，按干系规矩狡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他干系规矩，履行信息露馅及报                              招募评释书（更新） 告义务；   （12）保守基金生意高明，不显露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他 东谈主显露，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他干系规矩召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府，保存时代不低于法律法例的规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时代发出，况且 保证投资者约略按照基金合同规矩的时代和方式，随时查阅到与基金干系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的步履承担处事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不行见效，                             招募评释书（更新） 基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时势，配备满盈的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；                              招募评释书（更新）   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他干系规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、基金合同过甚他干系规矩另有规矩 外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主显露，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具观点，说 明基金管理东谈主在各障碍方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；要是基金 管理东谈主有未实践基金合同规矩的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采取了顺应的 设施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系尊府，保存期 限不少于法律法例的规矩；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或干系规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他干系规矩，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；                               招募评释书（更新）   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿处事，其抵偿处事 不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益 向基金管理东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，若改日本基金份额抓有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的规矩实践。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）营救基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、规模或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；                             招募评释书（更新）   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）营救本基金的申购费率、调低销售服务费率；或者变更收费方式；调 整基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别 或对基金份额分类办法及法则进行营救；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无推行性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东谈主、基金登记机构在法律法例规矩或中国证监会许可的规模 内营救或修改《业务法则》，包括但不限于干系基金认购、申购、赎回、蜕变、 基金交游、非交游过户、转托管及如期定额投资等内容；   （7）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。                                 招募评释书（更新） 召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额抓 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时代、文告内容、文告方式 告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时代和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中评释本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联                               招募评释书（更新） 系方式和接洽东谈主、表决观点寄交的截止时代和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效能。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说相宜法律法例、基金合同 和会议文告的规矩，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个处事日内流通公                              招募评释书（更新） 布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决观点的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出 具表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说符 正当律法例、基金合同和会议文告的规矩，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并应用表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相衔接的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。基金份额抓有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔断基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律                             招募评释书（更新） 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大 会计划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主抓东谈主按照下列第（七）条规矩程序确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                            招募评释书（更新） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规矩或基金合同另有约定外，蜕变基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交 相宜会议文告中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告规矩的表决观点视为有用表决，表决观点暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大融会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行 后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。                              招募评释书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践见效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有握住力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授                            招募评释书（更新） 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会 的主抓东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额抓有东谈主大会的干系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的干系规矩。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和营救，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。   三、 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，基金合同应当隔断：                              招募评释书（更新） 基金托管东谈主连接的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产算帐小组调处接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈文出具法律观点书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派                             招募评释书（更新）   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各种 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈文经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐呈文登载在规矩网站上，并将算帐呈文指示性公告登载在 规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、 争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并对各方当事 东谈主具有握住力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金管理东谈主与基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，退换基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公时势和营业时势查阅。                                  招募评释书（更新）            第二十一部分 基金托管条约的内容纲要    一、 基金托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】    组织体式：有限处事公司    注册老本：5.2 亿元东谈主民币    存续期限：抓续筹划    接洽电话：021-20361818    （二）基金托管东谈主    称号：中原银行股份有限公司    住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    邮政编码：100005    法定代表东谈主：李民吉    成立日历：1992 年 10 月 14 日    批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行银复（1992）391 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200525 号    组织体式：其他股份有限公司（上市）    注册老本：15，387，223，983 元东谈主民币    存续时代：抓续筹划    筹划规模：继承公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；                              招募评释书（更新） 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；结汇、售汇业务；保 险兼业代理业务；经中国银行保障监督管理委员会批准的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履应用监督权 金投资规模、投资对象进行监督。   本基金的投资规模为具有精采流动性的金融器具，包括债券（含国债、地 方政府债券、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单据、中期单据、短期 融资券（含超短期融资券）、政府支抓债券、政府支抓机构债券、分离交游可转 债的纯债部分）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、条约存 款、文告入款等）、同行存单、现金等货币市集器具、国债期货、信用生息品 等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但 须相宜中国证监会的干系规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在与基金 托管东谈主协商一致并履行顺应程序后，不错将其纳入投资规模。   本基金不投资于股票，也不投资于可蜕变债券（分离交游可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在与 基金托管东谈主协商一致并履行顺应程序后，不错营救上述投资品种的投资比例。 投资比例进行监督：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的                                  招募评释书（更新）   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不率先基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一谈基金抓有一家公司 刊行的证券，不率先该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得率先 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的一谈资产支抓证券，其市值不得率先基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得率先该 资产支抓证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于归拢原 始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得率先其各种资产支抓证券系数限制的 10%；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致；   （10）本基金资产总值不得率先基金资产净值的 140%；   （11）本基金不得抓有信用保护卖方属性的信用生息品，不得抓有合约类信 用生息品；   （12）本基金抓有的信用生息品的口头本金不得率先本基金对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的各种信用生息品的口头本金合 计不得率先基金资产净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不相宜前述（12）所规矩比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之 内进行营救；   （13）本基金参与国债期货交游，应当降服下列要求：在职何交游日日终， 抓有的买入国债期货合约价值，不得率先基金资产净值的 15%；在职何交游日日 终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得率先基金抓有的债券总市值的 30%；本基 金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，系数（轧差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的干系约定； 基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得率先上 一交游日基金资产净值的 30%；                               招募评释书（更新）   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得率先基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （11）、                （12）、                    （14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行营救，但中国证监 会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 与基金托管东谈主协商一致并履行顺应程序后，则本基金投资不再受干系限制或以变 更后的规矩为准。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行动；   （7）法律法例、中国证监会及基金合同规矩抑遏从事的其他步履。   如法律法例或监管部门取消或营救上述抑遏性规矩，基金管理东谈主在与基金托 管东谈主协商一致并履行顺应程序后，本基金可不受上述规矩的限制或按营救后的规 定实践，不需经基金份额抓有东谈主大会审议，但须提前公告。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、推行 控制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                             招募评释书（更新） 者从事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额抓有东谈主利益优先原则，贯注利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与露馅。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 与基金托管东谈主协商一致，并履行顺应程序后，则本基金投资不再受干系限制或按 变更后的规矩实践，无需经基金份额抓有东谈主大会审议。   基金管理东谈主清爽基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开 发等因素影响，基金管理东谈主应为基金托管东谈主系统营救预留所需的合理必要时代。 督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集交游的交游敌手 资信风险控制设施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业圭臬的银行间市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个处事日内回函证据收到该名单。基金 管理东谈主应如期或不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面证据后，被证据营救的名单运行见效，新名单见效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集交游的交游方式的控制   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如基金管理东谈主未提供名单， 视为可与全市集交游敌手进行交游。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事 先约定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交游敌手重 新确定交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担 处事。                            招募评释书（更新）   基金管理东谈主投资银行如期入款应相宜干系法律法例规矩。基金管理东谈主在投资 银行如期入款的过程中，必须相宜基金合同就投资品种、投资比例、入款期限等 方面的限制。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此采用入款 银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担处事。 开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基 金财产的安全督察和日常监督核查的原则，入款行应尽量采用托管账户所在地的 分支机构。对于跨行如期入款投资，基金管理东谈主必须和入款机构签订如期入款协 议，约定两边的权利和义务，该条约当作划款指示附件。该条约中必须有如下明 确条件：    “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书； 本息到期退回或提前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账 号等），不得划入其他任何账户”（或者肖似的表述），并依照本条约叮嘱原则对 存单叮嘱历程赐与明确。对于跨行入款，基金管理东谈主需提前与基金托管东谈主就如期 入款条约及存单叮嘱历程进行相通。存单的叮嘱方式以入款条约约定为准。在取 得入款证实书后，基金托管东谈主督察证实书本来。基金管理东谈主指定专东谈主在核实入款 行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或叮嘱，以确保 与基金托管东谈主所叮嘱凭证的真是性、准确性和齐备性。基金托管东谈主对投资后处于 基金托管东谈主推行控制之外的资产不承担督察处事。跨行如期入款账户的预留印鉴 为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （二）基金托管东谈主应根据干系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约干系规矩时，应实时以书面体式文告基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到书面文告后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发 出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报                              招募评释书（更新） 告中国证监会。   对于依据交游程序尚未成交的且基金托管东谈主在交游前约略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例规矩或者违背《基金合同》约定的，应 当拒却实践，立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会呈文。   对于必须于估值完成后方可获知的监控狡计或依据交游程序照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东谈主，并呈文中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时代内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈文的，基金管理东谈主应积极配合提 供干系数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法步履，应立即呈文中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正直原理，拒却、禁绝基金托管东谈主根据本条约规矩应用监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户过甚他投资所需账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和各种基金份 额净值，根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、干系信息露馅和监督基金投资运作 等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实践或无故延伸实践基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过甚他干系规矩时，基金管理东谈主应实时以 书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以 书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进 行复查，基金托管东谈主应当就基金管理东谈主的合理疑义进行解释或举证，基金管理东谈主 有权督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的非法                             招募评释书（更新） 事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈文中国证监会。基金管理东谈主有权利要 求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应立即呈文中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金管理东谈主合 理的疑义进行解释或举证。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真是性，在规矩时代内回应基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直原理，拒却、禁绝基金管理东谈主根据本条约规矩应用监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主建议警戒仍不改正的，基金管理东谈主应呈文中国证监会。  四、 基金财产督察  （一）基金财产督察的原则 走运用、刑事处事、分派基金的任何财产，但本条约另有约定的除外。 户过甚他投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与孤苦。  对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，如基金托管东谈主无 法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与干系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取设施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担处事，但应提供必要协助。  除依据法律法例和基金合同的规矩外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金 财产。  （二）召募资金的考据                               招募评释书（更新）   召募期内认购资金划入基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基 金召募期满或者基金管理东谈主决定住手基金发售，召募的基金份额总额、基金召募 金额、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                    《运作办法》等干系规矩后，由基金 管理东谈主遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具 验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师 署名方为有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金划 入基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户中。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东谈主按 规矩办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银 行入款。该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行动， 均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于闲逸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现金管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理规矩》、                《利率管理暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限处事公司开立基 金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于闲逸开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得投入天下银                              招募评释书（更新） 行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限处事公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配 及资金的算帐。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据干系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立 干系账户。该账户按干系法则使用并管理。   （七）基金财产投资的干系什物证券等有价凭证的督察   基金财产投资的干系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的督察库，应与非本基金的其他什物证券分开督察；其中什物证券也可存入中央 国债登记结算有限处事公司或中国证券登记结算有限处事公司、银行间市集算帐 所股份有限公司或单据营业中心的代督察库。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用控制下的实 物证券等有价凭证在基金托管东谈主督察时代的损坏、灭失，由此产生的处事应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行有用控制或督察的证券不 承担督察处事。   （八）与基金财产干系的要紧合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金干系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主督察。除本条约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金干系的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份本来的原件。基金管理东谈主在要紧合同签署后 5 个处事 日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原 件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门不低于法律法例规矩的 最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得转动。                                招募评释书（更新）   五、 基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额的基 金份额净值是按照每个处事日闭市后，某类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度应 急营救机制。法律法例、监管机构、基金合同另有规矩的，从其规矩。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为退换基金份额抓有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并 在证据完成后赐与还原，具体保留位数以届时公告为准。   基金管理东谈主应每个处事日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩 进行公告。   基金管理东谈主应每个处事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、国债期货、资产支抓证券、同行存单和银行入款本息、 应收款项、信用生息品、其它投资等资产及欠债。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推                            招募评释书（更新） 荐估值全价进行估值，同期充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允 价值。   （4）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结 算价估值。   （5）信用生息品按第三方估值基准服务机构提供确当日估值价钱进行估值， 但基金管理东谈主照章应当承担的估值处事不因寄托而免除；采纳的第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的，依照干系法律法例及《企业管帐准则》要求接纳合 理估值工夫确定公允价值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （8）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规矩或者未能充分退换基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据干系法律法例，基金净值信息狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核处事， 因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的观点，按照基金管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值非常给投资者形成损失的应按照基金合同和本条约约定的估值                               招募评释书（更新） 差错处理原则进行处理。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值非常时，视为该类基金份额净值非常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值非常，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的处事东谈主应当对由于该估值非常遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值非常处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值非常处事方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常处事方承担； 由于估值非常处事方未实时更正已产生的估值非常，给当事东谈主形成损失的，由估 值非常处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值非常处事方照旧积极息争，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时代进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值非常处事方搪塞更正的情况向干系当事东谈主进行证据，确保估值非常已得 到更正。   （2）估值非常的处事方对干系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值非常的干系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值非常而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值非常处事方仍搪塞估值非常负责。要是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值非常责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是得到不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的不妥 得利返还的总和率先其推行损失的差额部分支付给估值非常处事方。                              招募评释书（更新）   （4）估值非常营救接纳尽量还原至假定未发生估值非常的正确情形的方式。   估值非常被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值非常发生 的原因确定估值非常的处事方；   （2）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值非常形成的损失 进行评估；   （3）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值非常的处事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值非常的更正向干系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现非常时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的设施贯注损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统成立而产生的净值狡计尾 差，以基金管理东谈主狡计结果为准。   （4）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的处事，经证据 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，与本基金干系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此 给基金份额抓有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿 金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照过失 进度各自承担相应的处事。                              招募评释书（更新）   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息非常（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计非常而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成 的障碍不当作基金资产估值非常处理。   （2）由于不可抗力，或证券、期货交游所、登记结算机构及入款银行品级 三方机构发送的数据非常等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主固然照旧采取必要、顺应、合理的设施进行检查，但未能发现非常的，由 此形成的基金资产估值非常，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿处事。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的设施排除或削弱由此形成的影响。   （四）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独赶紧成立、登录和督察本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）基金如期呈文的编制和复核                             招募评释书（更新）   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个处事日内完成。   基金合同见效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个处事日内，更新基金招募评释书并登载在规矩网站上；基金招募评释书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理 东谈主不再更新基金招募评释书。基金管理东谈主在每个季度结果之日起 15 个处事日内 完成季度呈文编制并公告；在管帐年度上半年终了后两个月内完成中期呈文编制 并公告；在管帐年度结果后三个月内完成年度呈文编制并公告。   基金管理东谈主在月度报表完成后，以传真方式或两边约定的其他方式将干系报 表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果实时以书面或双 方约定的其他方式文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度呈文完成后，将干系呈文 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果以书面或两边约定 的其他方式文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期呈文完成后，将干系呈文提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果以书面或两边约定的其他 方式文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度呈文完成后，将干系呈文提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果以书面或两边约定的其他方式通 知基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行营救，营救以干系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观点书或进行电子证据，干系各方各自留存一份。 要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情 况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文或年度呈文复核罢了后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对干系文献 审核时指示。   （七）暂停估值的情形                             招募评释书（更新） 营业时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值；   六、 基金份额抓有东谈主名册的督察   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额抓有东谈主名册，基金份额 抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系法则分别督察基金份额抓有东谈主名 册。督察方式不错接纳电子或文档的体式。登记机构的保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。   如基金托管东谈主要求，基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主 名册。   基金托管东谈主以电子版体式妥善督察基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金 份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额抓有东谈主名 册，应按干系法例规矩各自承担相应的处事。   七、 法律适用和争议处罚   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约干系的一切争议，如经友好 协商未能处罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，并对两边当事东谈主均 有握住力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续诚实、勤 勉、尽责地履行本条约规矩的义务，退换基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本托管条约之目的，不包括香港、澳门相配行政区和 台湾地区法律）统带并从其解释。                              招募评释书（更新）   八、 基金托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与隔断   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何蹂躏。基金托管条约的变更应当 报中国证监会备案。本条约约定事项如与法律法例、《基金合同》的规矩相蹂躏 的，应以法律法例及《基金合同》的规矩为准；《基金合同》中未约定内容，应 以本条约约定为准。   发生以下情况之一的，本托管条约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主终结、照章被破除、歇业或由其他基金托管东谈主接纳基金资 产；   （3）基金管理东谈主终结、照章被破除、歇业或由其他基金管理东谈主接纳基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会规矩或《基金合同》规矩的隔断事项。   （二）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断情形出面前，由基金财产算帐小组调处接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                             招募评释书（更新）   （4）制作算帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈文出具法律观点书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各种 基金份额比例进行分派。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈文经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算呈文报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐呈文登载在规矩网站上，并将算帐呈文指示性公告登载在 规矩报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                                    招募评释书（更新）          第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务形貌。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东谈主交游尊府服务   投资者在交游苦求被受理的 2 个处事日后，可通过销售网点查询和打印交游 证据单。基金管理东谈主将根据抓有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东谈主网站公告或干系评释。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务法则详见基金管理东谈主网站公告或 干系评释。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交游证据信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收干系定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端得到投资究诘、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得到业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募评释书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规矩建议投诉或观点。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因降服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律法例及监管规矩履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微服气务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查看《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法则。   八、 基金管理东谈主客户服务连络方式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下调处，免远程话费），处事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募评释书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请接洽基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式接洽基金管理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构照旧全面分解了本招募评释书。                                     招募评释书（更新）             第二十三部分 其他应露馅事项 序号        公告事项             信息露馅方式      公告日历                            规矩露馅媒介        金基金合同见效公告                          日      富国瑞夏纯债债券型证券投资基                                           日        定额投资业务的公告      对于富国瑞夏纯债债券型证券投      资基金暂停个东谈主投资者申购、转                  2024 年 7 月 12      换转入及如期定额投资业务的公                       日             告      富国瑞夏纯债债券型证券投资基                  2024 年 8 月 15      金 2024 年第一次收益分派公告                    日      富国基金管理有限公司对于变更                                           日        管理委员会批复的公告      富国基金管理有限公司对于公司                  2025 年 3 月 18        主要推进变更的公告                          日      对于富国瑞夏纯债债券型证券投      资基金暂停机构投资者大额申                   2025 年 3 月 21      购、蜕变转入及如期定额投资业                       日           务的公告      富国瑞夏纯债债券型证券投资基                  2025 年 3 月 22      金 2025 年第一次收益分派公告                    日                              招募评释书（更新）      第二十四部分 招募评释书的存放及查阅方式   招募评释书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时代内取得上 述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。                             招募评释书（更新）           第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公时势，在办公时代可供 免费查阅。  （一）中国证监会准予富国瑞夏纯债债券型证券投资基金召募注册的文献  （二）《富国瑞夏纯债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《富国瑞夏纯债债券型证券投资基金托管条约》  （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照  （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照  （六）对于苦求召募富国瑞夏纯债债券型证券投资基金之法律观点书  （七）中国证监会要求的其他文献                          富国基金管理有限公司

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