吉祥交易型货币市集基金
托管公约
基金不断东谈主：吉祥基金不断有限公司
基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司
二零二五年七月
鉴于吉祥基金不断有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有
限拖累公司，按影相干法律律例的规定具备担任基金不断东谈主的履历和身手，拟募
集刊行吉祥交易型货币市集基金；
鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续
的证券公司，按影相干法律律例的规定具备担任基金托管东谈主的履历和身手；
鉴于吉祥基金不断有限公司拟担任吉祥交易型货币市集基金的基金不断东谈主，
国泰海通证券股份有限公司拟担任吉祥交易型货币市集基金的基金托管东谈主；
为明确吉祥交易型货币市集基金的基金不断东谈主和基金托管东谈主之间的职权义
务关系，特制订本托管公约；
除非另有约定，《吉祥交易型货币市集基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的含义；若有造反应以基金
合同为准，并依其条件说明。
一、 基金托管公约当事东谈主
（一）基金不断东谈主
称号：吉祥基金不断有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层
邮政编码：518048
法定代表东谈主：罗春风
成立日历：2011 年 1 月 7 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号
组织格式：有限拖累公司（中外结伴）
注册成本：13 亿元
存续时代：捏续蓄意
蓄意范围：发起成立基金、基金不断及中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管东谈主
称号：国泰海通证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）目田贸易老练区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼
邮政编码：310106
法定代表东谈主：朱健
成立时期：1999 年 8 月 18 日
批准成立机关及批准成立文号：证监机构字199977 号
基金托管履历批准文号：证监许可2014511 号
注册成本：17，629，708，696 元东谈主民币
存续时代：捏续蓄意
二、 基金托管公约的依据、谋略和原则
（一）缔结托管公约的依据
本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不断规定》等关连法律、律例(以下
简称“法律律例”)、基金合同过火他关连规定制订。
（二）缔结托管公约的谋略
本公约的谋略是明确基金不断东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的援助、投资
运作、净值狡计、收益分拨、信息表现及互相监督等相做事宜中的职权义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
（三）缔结托管公约的原则
基金不断东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、本分信用、充分保护基金投资者合
法权益的原则，经协商一致，签订本公约。
（四）说明
除非文义另有所指，本公约所使用的统统术语与基金合同的相应术语具有相
同含义。
三、 基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关连法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资比例进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘轨范的，
基金不断东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基
金托管东谈主运用相干时代系统，对基金实质投资是否稳当基金合同对于证券遴聘标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资于法律律例及监管机构允许投资的金融器具，包括现款、期限在
一年以内(含一年)的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单；剩余期限
在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资器具、钞票支捏证券；
以及中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有精采流动性的货币市集器具。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行稳当
要领后，不错将其纳入投资范围。
（二）基金托管东谈主根据关连法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：
（1）现款、国债、中央银行单子、计谋性金融债券占基金钞票净值的比例
共计不得低于 5%；
（2）现款、国债、中央银行单子、计谋性金融债券以及五个交易日内到期
的其他金融器具占基金钞票净值的比例共计不得低于 10%；
（3）到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行依期进款等流动性受限资
产投资占基金钞票净值的比例共计不得朝上 30%；
（4）除发生巨额赎回、结合 3 个交易日累计赎回 20%以上或者结合 5 个交
易日累计赎回 30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金钞票净值的比例
不得朝上 20%；
（5）统一机构刊行的债券、非金融企业债务融资器具过火行动原始权益东谈主
的钞票支捏证券占基金钞票净值的比例共计不得朝上 10%，国债、中央银行单子、
计谋性金融债券除外；
（6）本基金不断东谈阁下理的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不朝上该证
券的 10%；
（7）本基金投资于有固依期限银行进款的比例，不得朝上基金钞票净值的
本基金投资于具有基金托管东谈主履历的统一买卖银行的银行进款、同行存单占基金
钞票净值的比例共计不得朝上 20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的统一买卖银
行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例共计不得朝上 5%。
（8）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得朝上 120 天，平
均剩孑遗续期不得朝上 240 天；
（9）本基金投资于统一原始权益东谈主的万般钞票支捏证券的比例，不得朝上
基金钞票净值的 10%；本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得朝上基金资
产净值的 20％；本基金捏有的统一（指统一信用级别）钞票支捏证券的比例，不
得朝上该钞票支捏证券范围的 10%；本基金不断东谈阁下理的一起基金投资于统一原
始权益东谈主的万般钞票支捏证券，不得朝上其万般钞票支捏证券共计范围的 10%；
本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的钞票支捏证券。基金捏有
钞票支捏证券时代，要是其信用等第下落、不再稳当投资轨范，应在评级论述发
布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（10）本基金投资的债券与非金融企业债务融资器具的信用评级，不得低于
AA+，债券与非金融企业债务融资器具的信用等第应主要参照最近一个管帐年度
的主体信用评级；
本基金捏有债券与非金融企业债务融资器具时代，要是其信用等第下落、不
再稳当投资轨范，应在评级论述发布之日起 20 个交易日内赐与一起减捏。
（11）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器具占基金
钞票净值的比例共计不得朝上 10%，其中单一机构刊行的金融器具占基金钞票净
值的比例共计不得朝上 2%。金融器具包括债券、非金融企业债务融资器具、银
行进款、同行存单、相干机构行动原始权益东谈主的钞票支捏证券及中国证监会认定
的其他品种；且本基金投资于主体信用评级低于 AA+的买卖银行的银行进款与
同行存单的，应当经基金不断东谈主董事会审议批准，相干交易应当预先征得基金托
管东谈主的应许，并行动要紧事项履行信息表现要领；
（12）本基金总钞票不得朝上基金净钞票的 140%；
（13）本基金不断东谈阁下理的一起货币市集基金投资统一买卖银行的银行进款
过火刊行的同行存单与债券，不得朝上该买卖银行最近一个季度末净钞票的 10%；
（14）当本基金前 10 名份额捏有东谈主的捏有份额共计朝上基金总份额的 50%
时，本基金投资组合的平均剩余期限不得朝上 60 天，平均剩孑遗续期不得朝上
日内到期的其他金融器具占基金钞票净值的比例共计不得低于 30%；
（15）当本基金前 10 名份额捏有东谈主的捏有份额共计朝上基金总份额的 20%
时，本基金投资组合的平均剩余期限不得朝上 90 天，平均剩孑遗续期不得朝上
日内到期的其他金融器具占基金钞票净值的比例共计不得低于 20%；
（16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得朝上本基金钞票净
值的 10%。因证券市集波动、基金范围变动等基金不断东谈主之外的身分以致本基金
不稳当本条件所规定比例截止的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投
资；
（17）在宇宙银行间同行市集的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后
不得延期；在宇宙银行间债券市集债券回购的资金余额不得朝上基金钞票净值的
（18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
（19）中国证监会规定的其他比例截止。
除上述第（1）、（9）、（11）、（16）、（18）项另有约定外，因证券市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金不断东谈主之外的身分以致基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证
监会规定的稀零情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。
上述投资组合截止条件中，若属法律律例的强制性规定，则当法律律例或监
管部门取消上述截止，如适用于本基金，本基金投资可不受上述规定截止。
基金不断东谈主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同胜仗之日起开
始。
（三）基金托管东谈主根据关连法律律例的规定及基金合同的约定，对本公约第
十五条第九项基金投资谢却行径进行监督。
（四）基金托管东谈主根据关连法律律例的规定及基金合同的约定，对基金不断
东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管
东谈主提供经肃肃遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交
易敌手所适用的交易结算步地。基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银
行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金不断东谈主不错每半年对银行间债券市集
交易敌手名单进行更新，如基金不断东谈主根据市集情况需要临时养息银行间债券市
场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个职责
日内与基金托管东谈主协商处分。基金不断东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调
整的名单运行胜仗，新名单胜仗前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的
交易，仍应按照公约进行结算。基金不断东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行
间债券市集的交易功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合
同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的亏损。如基金托管东谈主
过后发现基金不断东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易步地进行交易时，基金
托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇拖累。
（五）基金托管东谈主根据关连法律律例的规定及基金合同的约定，对基金不断
东谈主遴聘进款银行进行监督。
基金投资银行依期进款的，基金不断东谈主应根据法律律例的规定及基金合同的
约定遴聘进款银行，并实时提供给基金托管东谈主。
本基金投资银行进款应稳当如下规定：
银行进款业务账目及核算的真确、准确。
相干公约、账户长途、投资指示、进款证实书等关连文献，切实履行托管职责。
《运作办法》等关连法律律例，以及国度关连账户不断、利率不断、支付结算等
的各项规定。
基金托管东谈主发现基金不断东谈主在遴聘进款银行时有违犯关连法律律例的规定
及基金合同的约定的行径，应实时以书面格式见告基金不断东谈主在 10 个职责日内
改造。基金不断东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在 10 个职责日内改造的，
基金托管东谈主应论述中国证监会。基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违游记径，应
立即论述中国证监会，同期见告基金不断东谈主在 10 个职责日内改造或断绝结算，
但基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇拖累。
（六）基金托管东谈主根据关连法律律例的规定及基金合同的约定，对基金钞票
净值狡计、万般基金份额每万份或每百份基金已终了收益和 7 日年化收益率计
算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相干信息表现、
基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。
要是基金不断东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹弘扬数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何拖累，并将在发现后立即论述中
国证监会。
（七）基金不断东谈主应在基金初次投资中期单子前，与基金托管东谈主签署相应的
风险适度补充公约，并按照法律律例的规定和补充公约的约定向基金托管东谈主提供
经基金不断东谈主董事会批准的关连基金投资中期单子的投资不断轨制。
（八）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作中
违犯法律律例和基金合同的规定，应实时以书面格式见告基金不断东谈主限期改造。
基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到见告后
应不才一职责日前实时查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主
的疑义进行说明或举证，说明违纪原因及改造期限，并保证在规依期限内实时改
正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查， 督促基金
不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在限期内改造的，基
金托管东谈主应论述中国证监会。基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易要领仍是胜仗
的投资指示违犯法律、行政律例和其他关连规定，或者违犯基金合同约定的，应
当立即见告基金不断东谈主，并论述中国证监会。
（九）基金不断东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和
本托管公约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金不断东谈主应
在规定时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证；对基金托管
东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金不断东谈主应积极配
合提供相干数据长途和轨制等。
（十）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违游记径，应实时论述中国证监会，
同期见告基金不断东谈主限期改造，并将改造效果论述中国证监会。基金不断东谈主无正
当原理，断绝、遏止对方根据本公约规定诈欺监督权，或选择拖延、讹诈等技能
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金托
管东谈主应论述中国证监会。
四、 基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
不断东谈主狡计的基金钞票净值、万般基金份额每万份或每百份基金已终了收益和 7
日年化收益率狡计、根据基金不断东谈主指示办理计帐交收、相干信息表现和监督基
金投资运作等行径。
（二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账不断、未执行或无故蔓延执行基金不断东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等
违犯《基金法》、基金合同、本公约过火他关连规定时，应实时以书面格式见告
基金托管东谈主限期改造。基金托管东谈主收到见告后应不才一职责日前实时查对并以书
面格式给基金不断东谈主发出回函，说明违纪原因及改造期限，并保证在规依期限内
实时改正。在上述规依期限内，基金不断东谈主有权随时对见告事项进行复查， 督促
基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查行径，包括但不限于：
提交相干长途以供基金不断东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在规定时期内答
复基金不断东谈主并改正。
（三）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时论述中国证监会，
同期见告基金托管东谈主限期改造，并将改造效果论述中国证监会。基金托管东谈主无正
当原理，断绝、遏止对方根据本公约规定诈欺监督权，或选择拖延、讹诈等技能
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不断东谈主建议警戒仍不改正的，基金管
理东谈主应论述中国证监会。
五、 基金财产的援助
（一）基金财产援助的原则
际拜托并适度下的基金财产承担援助职责，对于非托管东谈主援助的财产不承担拖累。
正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。
整与落寞。
基金财产，如有稀零情况两边可另行协商处分。
笃定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，由此给
基金财产变成亏损的，基金托管东谈主对此不承担任何拖累。
基金财产。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
的基金认购专户。该账户由基金不断东谈主开立并不断。
基金份额捏有东谈主东谈主数稳当《基金法》、
《运作办法》等关连规定后，基金不断东谈主应
将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规
定时期内，聘用具有从事证券、期货相干业务履历的管帐师事务所进行验资，出
具验资论述。出具的验资论述由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名
方为有用。验资完成，基金不断东谈主应将召募到的一起资金存入基金托管东谈主为基金
开立的基金银行进款账户中。
规定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。
（三）基金资金账户的开立和不断
理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主援助和
使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基
金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
金托管东谈主和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
户办理基金钞票的支付。
资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管钞票的资金结算汇划
业务。
（四）基金证券账户的开立和不断
为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
管东谈主和基金不断东谈主不得出借或未经对方应许私行转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限拖累公司的一级
法东谈主计帐职责，基金不断东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登
记结算有限拖累公司的规定执行。
不断东谈主负责。
触及相干账户的开设、使用的，按关连规定开设、使用并不断；若无相干规定，
则基金托管东谈主应当比照并投诚上述对于账户开设、使用的规定。
（五）投资东谈主场内申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付
基金托管东谈主应根据登记机构的结算见告或者基金不断东谈主的指示办理本基金
因场内申购、赎回产生的现款替代和现款差额的结算。
（六）债券托管专户的开设和不断
基金合同胜仗后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、上海计帐所的关连规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限拖累公
司及上海计帐所开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结
算。基金不断东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主
公约。
（七）其他账户的开立和不断
定，在基金不断东谈主和基金托管东谈主酌量后开立。新账户按关连功令使用并不断。
理。
（八）基金财产投资的关连有价凭证等的援助
基金财产投资的关连什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主
负责妥善援助，援助凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托
管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实质有用适度下的什物证券在
基金托管东谈主援助时代的损坏、灭失，由此产生的拖累应由基金托管东谈主承担。托管
东谈主对托管东谈主除外机构实质有用适度的证券不承担援助拖累。
（九）与基金财产关连的要紧合同的援助
由基金不断东谈主代表基金签署的、与基金关连的要紧合同的原件区别由基金管
理东谈主、基金托管东谈主援助。除公约另有规定外，基金不断东谈主在代表基金签署与基金
关连的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金不断东谈主和基金
托管东谈主至少各捏有一份原本的原件，基金不断东谈主在合同签署后 15 个职责日内通
过专东谈主投递、挂号邮寄等安全步地将合同原件投递基金托管东谈主处。要紧合同的保
管期限为不低于法律律例规定的期限。
对于无法取得二份以上的原本的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供与原件核
对一致后加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，
合同原件不得转念。
因基金不断东谈主未按本公约约定实时向基金托管东谈主投递要紧合同原件或传真
件导致的法律拖累，基金托管东谈主不予承担。
六、 指示的发送、证据及执行
基金不断东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项收付
指示，基金托管东谈主执行基金不断东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等关连事项。
（一）基金不断东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金托管东谈主发送指示。
理东谈主预留印鉴，该预留印鉴为托管东谈主笃定不断东谈主所发送指示格式真确性的独一依
据。向托管东谈主发送授权文献后，要实时电话证据，以保证托管东谈主实时查收。
权东谈主及相干操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。
（二）指示的内容
其他资金划拨指示等。
间、金额、账户长途等，并加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、证据及执行的时期和要领
基金不断东谈主发送指示应领受加密传真步地或电子邮件发送扫描件或其他基
金不断东谈主和基金托管东谈主两边书面共同证据的步地。
基金不断东谈主应按照法律律例和基金合同的规定，在其正当的蓄意权限和交易
权限内发送指示。
指示发出后，基金不断东谈主应实时以电话步地向基金托管东谈主证据。传真或扫描
件以得回收件东谈主（托管东谈主）证据该指示已得胜接纳之时视为投递。传真件或扫描
件如与原本不一致，基金托管东谈主以传真件或扫描件为准并实时见告基金不断东谈主。
因不断东谈主未能实时与托管东谈主进行指示证据，以致资金未能实时到账所变成的亏损，
托管东谈主不承担拖累。
基金不断东谈主应在交易末端后将宇宙银行间交易成交单加盖章章后实时传真
或电子邮件给基金托管东谈主，并电话证据。
基金不断东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出执行指示留出至少 2 个职责
小时。由基金不断东谈主的原因变成的指示传输不足时、未能留出奢侈的划款时期，
未准备奢侈资金，以致资金未能实时到账所变成的亏损由基金不断东谈主承担。
基金托管东谈主应指定专东谈主接纳基金不断东谈主的指示，恢复基金不断东谈主的指示证据
电话。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据钞票不断东谈主提供的授
权文献进行口头相符的格式审查，审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本表
面相符，基金托管东谈主对指示的真确性不承担拖累。基金托管东谈主对执行基金不断东谈主
的指示对基金财产变成的亏损不承担抵偿拖累。
基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。
基金不断东谈主应确保基金托管东谈主在执行指示时，基金托管资金账户有奢侈的资
金余额，不然基金托管东谈主可不予执行，但应立即见告基金不断东谈主，由基金不断东谈主
审核、查明原因，证据此交易指示无效。在实时见告后，基金托管东谈主不承担因未
执行该指示变成亏损的拖累。
对于申购新股等时效性要求高的指示，不断公司必须实时将指示传至托管东谈主，
并预留充足的指示处理时期。
对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予执行，基金不断东谈主证据该指示
不予取消的，资金备足并以见告托管东谈主的时期视为指示收到时期，因账户资金余
额不足导致的投资亏损不由托管东谈主承担。
（四）基金不断东谈主发送谬妄指示的情形和处理要领
基金托管东谈主发现指示谬妄，辅导基金不断东谈主改正后再赐与执行，若由此变成
的延误亏损由基金不断东谈主承担。
（五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝执行指示的情形和处理要领
若基金托管东谈主发现基金不断东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他关连规定，
或者违犯基金合同约定的，应当断绝执行，实时见告基金不断东谈主。
若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易要领仍是胜仗的指示违犯法律、行政
律例和其他关连规定，或者违犯基金合同约定的，应当实时见告基金不断东谈主，由
此变成的亏损由基金不断东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金不断东谈主指示执行的处理方法
基金托管东谈主由于其自己原因未能执行或谬妄执行基金不断东谈主指示以致本基
金的利益受到毁伤，应在发现后，实时选择步调赐与弥补，给基金份额捏有东谈主造
成亏损的，对由此变成的径直经济亏损负抵偿拖累。
（七）授权见告的变更
话见告基金托管东谈主。基金不断东谈主需提供书面的变更授权见告文献，在加盖公章后
以传真或电子邮件发送扫描件或其他两边约定的步地发送给基金托管东谈主，同期以
电话格式向基金托管东谈主证据。变更授权见告文献自托管东谈主收到传真或扫描件并电
话证据后，方视为见告投递。基金不断东谈主在尔后三个职责日内将变更授权见告文
件原件送交基金托管东谈主。托管东谈主收到的传真件或扫描件与原本不一致时，以传真
件或扫描件为准。
个职责日以传真或电子邮件发送扫描件的步地发送基金不断东谈主。基金托管东谈主转变
接受基金不断东谈主指示的东谈主员及磋议步地自基金不断东谈主电话证据后胜仗。
（八）其他事项
的授权文献内容相符进行格式查验，如发现问题，应实时见告基金不断东谈主。
按照法律律例、本合同的规定执行基金不断东谈主指示而引起的任何可能发生的亏损，
均由基金不断东谈主负责。
七、 交易及计帐交收安排
（一）遴聘代理证券买卖的证券蓄意机构
基金不断东谈主应遐想遴聘代理证券买卖的证券蓄意机构的轨范和要领。基金管
理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券蓄意机构，使用其交易单位行动基金的
交易单位。基金不断东谈主和被选中的证券蓄意机构签订奉求公约，由基金不断东谈主提
前见告基金托管东谈主。基金不断东谈主应根据关连规定，在基金的中期论述和年度论述
中将所选证券蓄意机构的关连情况、基金通过该证券蓄意机构买卖证券的成交量、
回购成交量和支付的佣金等赐与表现，并将上述情况及基金专用交易单位号、佣
金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面格式见告基金托管东谈主。因相干法
律律例或交易功令的修改带来的变化以届时有用的法律律例和相干交易功令为
准。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金
不断东谈主的交易成交效果具体办理。
要是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上变成基金钞票的亏损，应由基金托管
东谈主负责抵偿基金的径直亏损；要是因为基金不断东谈主未预预知告基金托管东谈主增多交
易单位，以致基金托管东谈主接纳数据不圆善，变成计帐差错的拖累由基金不断东谈主承
担；要是因为基金不断东谈主未预预知告需要单独结算的交易，变成基金财产亏损的
由基金不断东谈主承担；要是由于基金不断东谈主违犯法律律例、交易功令的规定进行超
买、超卖等原因变成基金投资计帐难题和风险，基金托管东谈主发现后应立即见告基
金不断东谈主，由基金不断东谈主负责处分，由此给基金变成的亏损由基金不断东谈主承担。
基金不断东谈主应选择合理步调，确保在 T+1 日 12:00 之前有奢侈的资金头寸用
于中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金不断东谈主应保证基金托管东谈主在执行基金不断东谈主发送的划款指示时，基金托
管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管
东谈主有权断绝基金不断东谈主发送的划款指示，但应实时见告基金不断东谈主。基金不断东谈主
在发送划款指示时应充分磋商基金托管东谈主的划款处理时期。在基金资金头寸充足
的情况下，基金托管东谈主对基金不断东谈主稳当法律律例、基金合同、本公约的指示不
得拖延或断绝执行。
（1）交易记录的查对
基金不断东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外表现净值之前，
必须保证本日统统实质交易记录与基金管帐账簿上的交易记录实足一致。要是实
际交易记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不圆善或不真确，由此给
基金变成的亏损由基金不断东谈主承担。
（2）资金账谋略查对
资金账目按日核实，账实相符。
（3）证券账谋略查对
基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易末端后证券
账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。
（三）基金申购、赎回及养息业务处理的基本规定
责。
基金托管东谈主。基金不断东谈主搪塞传递的申购、赎回、养息洞开式基金的数据真确性
负责。
托管东谈主发送前一洞开日上述关连数据，并保证相干数据的准确、圆善。
盖章胜仗的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法泛泛发送，两边可协
商处分处理步地。基金不断东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关连规定保
存。
不断东谈主负责。
为心仪申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不断东谈主开立资金计帐的专
用账户，该账户由登记机构不断。
（四）洞开式基金申购、赎回和基金养息的资金计帐
基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算步地。
要是当日基金为净应收款，基金不断东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00
前将资金划往钞票托管专户。基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时
到账的资金，应实时见告基金不断东谈主划付，由此产生的拖累应由基金不断东谈主承担。
要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金不断东谈主的指示实时进行划
付。要是指示接纳时，账户余额不足支付，以账户足额时期为指示接纳时期。因
基金托管资金账户莫得奢侈的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，如系基金管
理东谈主的原因变成，拖累由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
申购赎回发生的现款替代款按登记机构的相干业务功令并根据基金不断东谈主、
基金托管东谈主两边认同的步地办理交收，现款差额、现款替代等由基金不断东谈主按照
相干业务功令及招募说明书的约定办理。
（五）基金融资、融券
如本基金按国度关连规定进行融资、融券时，基金托管东谈主应为基金融资、融
券提供必要的协助。
八、 基金钞票净值狡计和管帐核算
（一）基金钞票净值的狡计及复核要领
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。
每万份或每百份基金已终了收益是按影相干律例狡计的每万份或每百份基
金份额的日已终了收益，精准到一丝点后第 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。本
基金的 7 日年化收益率所以最近 7 日(含节沐日)收益所折算的年收益率，精准到
基金不断东谈主每职责日对基金钞票进行估值后，将基金估值效果发送基金托管
东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主依据基金合同和相干法律律例的规
定对外公布。
（二）基金钞票估值方法和稀零情形的处理
基金所领有的万般证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
（1）本基金估值领受“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票
面利率或公约利率并磋商其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内平均派销，网上理财每
日计提损益。本基金不领受市集利率和上市交易的债券和单子的市价狡计基金资
产净值。
（2）为了幸免领受“摊余成本法”狡计的基金钞票净值与按市集利率和交
易市价狡计的基金钞票净值发生要紧偏离，从而对基金份额捏有东谈主的利益产生稀
释和不公正的效果，基金不断东谈主于每一估值日，领受估值时代，对基金捏有的估
值对象进行再行评估，即“影子订价”。当“摊余成本法”狡计的基金钞票净值
与“影子订价”笃定的基金钞票净值偏离达到或朝上 0.25%时，基金不断东谈主应根
据风险适度的需要养息组合，其中，对于偏离进程达到或朝上 0.5%的情形，基
金不断东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，参考成交价、市集利率等信息对投资组合
进行价值重估，使基金钞票净值更能公允地反馈基金钞票价值。
（3）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，
基金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
（4）相干法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国度最新规定估值。
如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律律例的规定或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利益时，应立即见告
对方，共同查明原因，两边协商处分。以约定的方法、要领和相干法律律例的规
定进行估值，以珍视基金份额捏有东谈主的利益。
（1）基金不断东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（3）项进行估值时，所变成
的纰缪不行动基金钞票估值谬妄处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记公司及进款银行发送的
数据谬妄，或国度管帐计谋变更、市集功令变更等，基金不断东谈主和基金托管东谈主虽
然仍是选择必要、稳当、合理的步调进行查验，但未能发现谬妄的，由此变成的
基金钞票估值谬妄，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除抵偿拖累。但基金不断东谈主、基
金托管东谈主应当积极选择必要的步调松开或摈斥由此变成的影响。
（三）基金估值谬妄的处理步地
基金不断东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的步调确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金钞票的计价导致每万份或每百份基金已终了收益一丝
点后 4 位或 7 日年化收益率百分号内一丝点后 3 位以内发生差错时，视为估值错
误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，要是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自己的罅隙变成估值谬妄，导致其他当事东谈主碰到亏损的，罅隙
的拖累东谈主应当对由于该估值谬妄碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏损按下
述“估值谬妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿拖累。
上述估值谬妄的主要类型包括但不限于：长途讲述差错、数据传输差错、数
据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时代原因引起的差错，若
系同行业现存时代水平不行料到、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下
述规定执行；
由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易长途灭失或被谬妄处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿拖累，但因该差
错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值谬妄已发生，但尚未给当事东谈主变成亏损机，估值谬妄拖累方应及
时合作各方，实时进行更正，因更正估值谬妄发生的用度由估值谬妄拖累方承担；
由于估值谬妄拖累方未实时更正已产生的估值谬妄，给当事东谈主变成亏损的，由估
值谬妄拖累方对径直亏损承担抵偿拖累；若估值谬妄拖累方仍是积极合作，况兼
有协助义务确当事东谈主有奢侈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值谬妄拖累方搪塞更正的情况向关连当事东谈主进行证据，确保估值谬妄已得
到更正。
（2）估值谬妄的拖累方对关连当事东谈主的径直亏损负责，不合盘曲亏损负责，
况兼仅对估值谬妄的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值谬妄而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值谬妄拖累方仍搪塞估值谬妄负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还
或不一起返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益亏损(“受损方”)，则估值谬妄责
任方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当
事东谈主享有要求拜托不妥得利的职权；要是得回不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不妥
得利返还的总数朝上其实质亏损的差额部分支付给估值谬妄拖累方。
（4）估值谬妄养息领受尽量收复至假定未发生估值谬妄的正确情形的步地。
估值谬妄被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值谬妄发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值谬妄发生
的原因笃定估值谬妄的拖累方；
（2）根据估值谬妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬妄变成的亏损
进行评估；
（3）根据估值谬妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬妄的拖累方进行
更正和抵偿亏损；
（4）根据估值谬妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值谬妄的更正向关连当事东谈主进行证据。
（1）基金估值出现谬妄时，基金不断东谈主应当立即赐与改造，通报基金托管
东谈主，并选择合理的步调注重亏损进一步扩大。
（2）谬妄偏差达到基金钞票净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；谬妄偏差达到基金钞票净值的 0.5%时，基金不断东谈主
应当公告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。要是行
业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协
商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金不断东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基
金钞票价值时；
（3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集
价钱且领受估值时代仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商
一致的，基金不断东谈主应当暂停基金估值；
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金管帐轨制
按国度关连部门规定的管帐轨制执行。
（六）基金账册的竖立
基金不断东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金不断东谈主独随即
缔造、记录和援助本基金的全套账册。若基金不断东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方
法存在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与论述的编制和复核
基金不断东谈主应当在每月末端后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个职责日内完成基金季度论述的编制；在上半年末端之日起 2 个月
内完成基金中期论述的编制；在每年末端之日起 3 个月内完成基金年度论述的编
制。基金年度论述中的财务管帐论述应当经稳当《中华东谈主民共和国证券法》规定
的管帐师事务所审计。《基金合同》胜仗不足 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制
当期季度论述、中期论述或者年度论述。
基金不断东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基
金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效果书面见告基金不断东谈主。基
金不断东谈主在季度论述完成当日，将关连论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主
应在收到后 7 个职责日内完成复核，并将复核效果书面见告基金不断东谈主。基金管
理东谈主在中期论述完成当日，将关连论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在
收到后 30 日内完成复核，并将复核效果书面见告基金不断东谈主。基金不断东谈主在年
度论述完成当日，将关连论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45
日内完成复核，并将复核效果书面见告基金不断东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主之
间的上述文献交易均以加密传确切步地或两边约定的其他步地进行。
基金托管东谈主在复核经由中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金
托管东谈主应共同查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理步地为准；若双
方无法达成一致，以基金不断东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基
金不断东谈主提供的论述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的
复核成见书，两边各自留存一份。要是基金不断东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布
公告之日之前就相干报抒发成一致，基金不断东谈主有权按照其编制的报表对外发布
公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。
（八）基金不断东谈主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前实时向基
金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。
九、 基金收益分拨
基金收益分拨是指按规定将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应罢黜下列原则：
日已终了收益大于零时，为投资东谈主记正收益；基金不断东谈主将选择必要步调尽量避
免基金净收益小于零，若当日已终了收益小于零时，为投资东谈主记负收益；若当日
已终了收益就是零时，当日投资东谈主不记收益；
按日支付”原则。本基金根据逐日基金收益情况，以每万份基金已终了收益为基
准，为投资东谈主逐日狡计当日收益并分拨，逐日结转。投资东谈主当日收益分拨的狡计
保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位按去尾原则处理，因去尾形成的余额进行
再次分拨，直到分完为止。
金收益情况，以每百份基金已终了收益为基准，为投资东谈主逐日狡计当日收益并分
配，记入投资东谈主收益账户。投资东谈主赎回 E 类基金份额时，其对应比例的累计收益
将立即结清，以现款支付给投资东谈主；若累计收益为负值，则从投资东谈主赎回基金款
中按比例扣除。投资东谈主当日收益分拨的狡计保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3
位按去尾原则处理；
于零时，为投资东谈主记正收益；若当日已终了收益小于零时，为投资东谈主记负收益；
若当日已终了收益就是零时，当日投资东谈主不记收益；
日赎回的基金份额自下一个职责日起，不享有基金的收益分拨权益；
出 E 类基金份额时，以现款步地将一起累计收益与投资东谈主结清；
的基金份额自卖出当日起，不享有基金的收益分拨权益；
性不利影响的情况下，基金不断东谈主可养息基金收益的分拨原则和支付步地，不需
召开基金份额捏有东谈主大会；
（二）基金收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金按日狡计并分拨收益，基金不断东谈主不另行公告基金收益分拨决策。法
律律例或监管机关另有规定的，从其规定。
十、 基金信息表现
（一）闪避义务
基金托管东谈主和基金不断东谈主应按法律律例、基金合同的关连规定进行信息表现，
拟公开表现的信息在公开表现之前应予闪避。除按《基金法》、
《信息表现办法》、
基金合同、过火他关连规定进行信息表现外，基金不断东谈主和基金托管东谈主对基金运
作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予闪避。
基金不断东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律律例、基金合同及本公约规定
的义务所必要之外，不得为其他谋略使用、利用其所洞悉的基金的闪避信息，并
且应当将闪避信息截止在为履行前述义务而需要了解该闪避信息的职员范围之
内。然而，如下情况不应视为基金不断东谈主或基金托管东谈主违犯闪避义务：
（1）非因基金不断东谈主和基金托管东谈主的原因导致闪避信息被表现、表示或
公开；
（2）基金不断东谈主和基金托管东谈主为投诚和遵循法院判决或裁定、仲裁裁决
或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表现或公开。
（二）信息表现的内容
基金的信息表现主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金份额
发售公告、基金居品长途撮要、基金召募情况、基金合同胜仗公告、基金份额上
市交易公告书、万般基金份额的每万份或每百份基金已终了收益和 7 日年化收益
率、基金份额申购、赎回价钱、基金依期论述：包括基金年度论述、基金中期报
告和基金季度论述，以及临时论述、澄澈公告、基金份额捏有东谈主大会决议、中国
证监会规定的其他信息。基金年度论述需经稳当《中华东谈主民共和国证券法》规定
的管帐师事务所审计后，方可表现。
（三）基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息表现中的职责和信息表现要领
基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息表现经由中应以保护基金份额捏有东谈主利益
为目标，本分信用，严守微妙。基金不断东谈主负责办理与基金关连的信息表现事宜，
对于本章第（二）条规定的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无
误后，由基金不断东谈主赐与公布。
本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予表现的基金信
息通过稳当中国证监会规定条件的宇宙性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信
息表现办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等前言表现，并保证基
金投资东谈主简略按照《基金合同》约定的时期和步地查阅或者复制公开表现的信息
长途。
当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金信息：
(1)不可抗力；
(2)当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价
格且领受估值时代仍导致公允价值存在要紧不笃定时，经与基金托管东谈主协商一致
决定暂停估值的；
（3）法律律例、基金合同或中国证监会规定的情况。
按关连规定须经基金托管东谈主复核的信息表现文献，由基金不断东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核。
基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在规定前言中遴聘一家表现本基金信息。
基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的
基金信息，并保证相干报送信息的真确、准确、圆善、实时。
基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在规定前言上表现信息外，还不错根据需要
在其他众人媒体表现信息，然而其他众人媒体不得早于规定前言表现信息，况兼
在不同前言上表现统一信息的内容应当一致。
基金合同、托管公约、招募说明书公布后，应当区别置备于基金不断东谈主、基
金托管东谈主和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金依期论述公布后，应当区别置备于基金不断东谈主和基金托管东谈主的住所，以
供公众查阅、复制。
投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时期得回上述文献
的复制件或复印件。基金不断东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容
实足一致。
十一、 基金用度
（一）基金不断费的计提比例和计提方法
基金不断费按基金钞票净值的 0.15%年费率计提。
在频繁情况下，基金不断费按前一日基金钞票净值 0.15%年费率计提。狡计
方法如下：
H＝E×年不断费率÷往常天数
H 为逐日应计提的基金不断费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）基金销售办事费的计提比例和计提方法
本基金的 A 类基金份额的销售办事费按前一日 A 类基金份额钞票净值的 0.01%
年费率计提。销售办事费的狡计方法如下：销售办事费计提的狡计公式具体如下：
H＝E×0.01%÷往常天数
H 为 A 类基金份额逐日应计提的基金销售办事费
E 为 A 类基金份额前一日基金份额的基金钞票净值
本基金的 C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%
年费率计提。销售办事费的狡计方法如下：
H＝E×0.25%÷往常天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售办事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
本基金的 D 类基金份额的销售办事费按前一日 D 类基金份额钞票净值的
H＝E×0.02%÷往常天数
H 为 D 类基金份额逐日应计提的基金销售办事费
E 为 D 类基金份额前一日的基金钞票净值
本基金的 E 类基金份额的销售办事费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.01%
年费率计提。销售办事费的狡计方法如下：
H＝E×0.01%÷往常天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的基金销售办事费
E 为 E 类基金份额前一日的基金钞票净值
（四）银行汇划用度、基金的证券交易用度、证券账户开户用度和银行账户
珍视费、基金合同胜仗后的信息表现用度、基金份额捏有东谈主大会用度、基金合同
胜仗后与基金相干的管帐师费和讼师费等根据关连法律律例、基金合同及相应协
议的规定，不错列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的式样
基金召募时代的讼师费、管帐师费和信息表现用度不得从基金财产中列支。
基金不断东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金资
产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金
合同胜仗前的相干用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息表现费等
用度不列入基金用度。
（六）本基金运作前产生的相干用度由不断东谈主垫付，运作后由基金不断东谈主向
基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个职责日内从基金资
产中一次性支付给基金不断东谈主。
(七)基金不断费和基金托管费的养息
在稳当相干法律律例及中国证监会相干规定，及不毁伤基金份额捏有东谈主利益
的前提下，基金不断东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行相应要领后，可酌情养息基
金不断费和基金托管费，此项养息需要基金份额捏有东谈主大会决议通过。基金不断
东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在规定前言上刊登公告。
（八）基金不断费、基金托管费和基金销售办事费的复核要领、支付步地和
时期
基金托管东谈主对基金不断东谈主计提的基金不断费、基金托管费和基金销售办事费
等，根据本托管公约和基金合同的关连规定进行复核。
基金不断费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不断东谈主向基金托管东谈主
发送基金不断费、基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个
职责日内从基金钞票中一次性支付给基金不断东谈主和基金托管东谈主。
基金销售办事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不断东谈主
向基金托管东谈主发送基金销售办事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支
付日支付。
（九）违纪处理步地
基金托管东谈主发现基金不断东谈主违犯《基金法》、基金合同、
《运作办法》过火他
关连规定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金不断东谈主赐与说明说明，
如基金不断东谈主无梗直原理，基金托管东谈主可断绝支付。
十二、 基金份额捏有东谈主名册的登记与援助
本基金的基金不断东谈主和基金托管东谈主须区别妥善援助的基金份额捏有东谈主名册，
包括基金合同胜仗日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏
有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金不断东谈主审核并提交基金托管东谈主
援助。基金托管东谈主有权要求基金不断东谈主提供淘气一个交易日或一起交易日的基金
份额捏有东谈主名册，基金不断东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。
基金不断东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；基金合同生
效日、基金合同拆开日等触及到基金垂危事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发
诞辰后十个职责日内提交。
基金不断东谈主和基金托管东谈主应妥善援助基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于
法律律例规定的期限。基金托管东谈主不得将所援助的基金份额捏有东谈主名册用于基金
托管业务除外的其他用途，并应投诚闪避义务。若基金不断东谈主或基金托管东谈主由于
自己原因无法妥善援助基金份额捏有东谈主名册，应按关连律例规定各自承担相应的
拖累。
十三、 基金关连文献档案的保存
（一）档案保存
基金不断东谈主应保存基金财产不断业务行径的记录、账册、报表和其他相干资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干长途。
基金不断东谈主和基金托管东谈主齐应当按规定的期限援助。保存期限不低于法律律例规
定的期限。
（二）合同档案的竖立
基金不断东谈主代表基金签署与基金相干的要紧合同文本后，应实时以加密步地
将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在十个职责日内将合同文本原本投递基金托管
东谈主处。
（三）变更与协助
若基金不断东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东谈主接纳相应文献。
（四）基金不断东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和垂危合同等，承担闪避义务并保存不低于法律律例规定的
期限。
十四、 基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换
一、基金不断东谈主和基金托管东谈主职责拆开的情形
（一） 基金不断东谈主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金不断东谈主职责拆开：
（二） 基金托管东谈主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：
二、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换要领
（一） 基金不断东谈主的更换要领
的基金不断东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金不断东谈主；
效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；
捏有东谈主大会决议胜仗后 2 日内在规定前言公告；
料，实时向临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主理理基金不断业务的吩咐手续，临
时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主应实时接纳。新任基金不断东谈主应与基金托管东谈主核
对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不断东谈主关连的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换要领
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过；
金托管东谈主；
效，自通过之日起五日内报中国证监会备案；
捏有东谈主大会决议胜仗后 2 日内在规定前言公告；
长途，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主与基金不断东谈主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案。
（三）基金不断东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金不断东谈主和基金托管东谈主；
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议胜仗后 2 日内在规定前言上聚合公告。
三、新任或临时基金不断东谈主接受基金不断业务或新任或临时基金托管东谈主接受
基金财产和基金托管业务前，原基金不断东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和《基
金合同》的规定不竭履行相干职责，并保证不合基金份额捏有东谈主的利益变成毁伤。
原基金不断东谈主或基金托管东谈主在不竭履行相干职责时代，仍有权按照本合同的规定
收取基金不断费或基金托管费。
十五、 谢却行径
托管公约当事东谈主谢却从事的行径，包括但不限于：
（一）基金不断东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金不断东谈主不公正地对待其不断的不同基金财产。基金托管东谈主不公正
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金不断东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三
东谈主牟取利益。
（四）基金不断东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损
失。
（五）基金不断东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金蓄意经由中任何尚未按法律
律例规定的步地公开表现的信息。
（六）基金不断东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付
款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金不断东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不落寞， 其高档不断东谈主员
和其他从业东谈主员互相兼职。
（八）基金托管东谈主暗地动用或责罚基金钞票，根据基金不断东谈主的正当指示、
基金合同或托管公约的规定进行责罚的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径：
（十）法律律例和基金合同谢却的其他行径，以及依照法律、行政律例关连
规定，由中国证监会规定谢却基金不断东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。
法律、行政律例或监管部门取消或养息上述截止，如适用于本基金，则本
基金投资不再受相干截止或按养息后的规定执行。
十六、 托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐
（一）托管公约的变更要领
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其
内容不得与基金合同的规定有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备
案。
（二）基金托管公约拆开的情形
权；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
续诚实、用功、遵法地履行基金合同和本托管公约规定的义务，珍视基金份额捏
有东谈主的正当权益。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
论述出具法律成见书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨；
（四）计帐用度
计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐经由中发生的统统合理用度，清
算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分拨
本基金发生一般拆开情形的，本基金变现期末端且钞票一起变现的情况下，
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产
计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额
比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐经由中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经稳当《中华东谈主
民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由
基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐
论述报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产
计帐小组应当将计帐论述登载在规定网站上，并将计帐论述辅导性公告登载在规
定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例
规定的期限。
十七、 负约拖累
（一）基金不断东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不稳当约定的，
应当承担负约拖累。
（二）基金不断东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违犯《基金法》
或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的，
应当区别对各自的行径照章承担抵偿拖累；因共同行径给基金财产或者基金份额
捏有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累。对亏损的抵偿，仅限于径直亏损。
（三）当事东谈主负约，给另一方当事东谈主变成亏损的，应就径直亏损进行抵偿；
给基金钞票变成亏损的，应就径直亏损进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代
表基金向负约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
行动或不行动而变成的亏损等；
亏损或潜在亏损等；
有用指示执行而变成的亏损等；
业银行、证券经纪机构等其他机构负责计帐交收的奉求钞票过火收益，因该等机
构讹诈、果决、舛误、停业等原因给基金钞票带来的亏损等，但由于基金托管东谈主
罅隙变成的除外；
产变成的亏损等。
（四）当事东谈主负约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时选择必要的步调，
勤奋注重亏损的扩大。莫得选择稳当步调以致亏损进一步扩大的，不得就扩大的
亏损要求抵偿。非负约方因注重亏损扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
（五）负约行径虽已发生，但本托管公约简略不竭履行的，在最大限制地保
护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金不断东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本公约。
若基金不断东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支
捏。
（六）由于不可抗力，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、稳当、
合理的步调进行查验，然而未能发现该谬妄的，由此变成基金财产或基金投资者
亏损，基金不断东谈主和基金托管东谈主应当免除抵偿拖累。但基金不断东谈主和基金托管东谈主
应当积极选择必要的步调摈斥或松开由此变成的影响。
十八、 争议处分步地
因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处分，协商、
长入不行处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，仲裁方位为深圳
市，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对
当事东谈主均有拘谨力。
争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭
诚实、用功、遵法地履行基金合同和本托管公约规定的义务，珍视基金份额捏有
东谈主的正当权益。
本公约适用中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门相配行政区及台湾地区）法
律并从其说明。
十九、 托管公约的服从
两边对托管公约的服从约定如下：
（一）基金不断东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案，
应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事东谈主
两边根据中国证监会的成见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文
本为雅致文本。
（二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同胜仗之日起胜仗。
托管公约的有用期自其胜仗之日起至该基金财产计帐论述报中国证监会备案并
公告之日止。
（三）托管公约自胜仗之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
（四）本公约一式六份，公约两边各捏二份，上报关连监管部门两份，每份
具有同等法律服从。
二十、 其他事项
除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未
尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关连法律律例等规定协商办理。
二十一、 托管公约的签订
本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日