申万宏源证券承销保荐有限作事公司
对于
重庆正川医药包装材料股份有限公司
公开刊行可调节公司债券
受托管束事务诠释
（2023年度）
债券受托管束东谈主
（住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2004 室）
二零二四年四月
紧迫声明
本诠释依据《公司债券刊行与往来管束办法》
（以下简称“《管束办法》”）、
《重庆正川医药包装材料股份有限公司公开刊行可调节公司债券受托管束公约》
（以下简称“《受托管束公约》”）、《重庆正川医药包装材料股份有限公司债
券召募证明书》（以下简称“《召募证明书》”）、《重庆正川医药包装材料股
份有限公司2023年年度诠释》等干系公开信息暴露文献、第三方中介机构出具的
专科见解等，由本次可转债受托管束东谈主申万宏源证券承销保荐有限作事公司(以
下简称“申万宏源承销保荐”)编制。申万宏源承销保荐对本诠释中所包含的从
上述文献中引述内容和信息未进行寥落考据，也不就该等引述内容和信息的真是
性、准确性和无缺性作念出任何保证或承担任何作事。
本诠释不组成对投资者进行或不进行某项步履的推选见解，投资者搪塞干系
事宜作念出寥落判断，而不应将本诠释中的任何内容据以手脚申万宏源承销保荐所
作的承诺或声明。在职何情况下，投资者依据本诠释所进行的任何手脚或不手脚，
申万宏源承销保荐不承担任何作事。
第一章 本次可调节公司债券大约
一、核准文献及核准范围
本次刊行经重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”“刊行
东谈主”）2020 年 7 月 29 日召开的第三届董事会第八次会议审议通过，并经公司 2020
年 8 月 19 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过。
本次刊行已通过中国证监会核准，公司已于 2021 年 2 月 1 日收到中国证监
会出具的《对于核准重庆正川医药包装材料股份有限公司公开刊行可调节公司债
券的批复》（证监许可〔2021〕198 号）。本次刊行可调节公司债券（以下简称
“本次可转债”“本期可转债”“正川转债”）召募资金总和为东谈主民币 40，500
万元，刊行数目为 405 万张。
二、本次可转债的主要条件
本次刊行证券的种类为可调节为公司 A 股股票的可调节公司债券。该可转
换公司债券及将来调节的 A 股股票将在上海证券往来所上市。
本次刊行可调节公司债券召募资金总和为东谈主民币 40，500 万元，刊行数目为
本次刊行的可调节公司债券每张面值为东谈主民币 100 元，按面值刊行。
本次刊行的可调节公司债券的存续期限为自觉行之日起 6 年，即自 2021 年
本次刊行的可调节公司债券票面年利率为：
第一年 0.50%、第二年 0.70%、第三年 1.20%、第四年 1.80%、第五年 2.40%、
第六年 3.00%。
本次刊行的可调节公司债券给与每年付息一次的付息口头，到期返璧本金和
终末一年利息。
（1）年利息野心：
年利息指可调节公司债券持有东谈主按持有的可调节公司债券票面总金额自可
调节公司债券刊行首日起每满一年可享受确当期利息。
年利息的野心公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次刊行的可调节公司债券持有东谈主在计息年度（以下简称“畴前”或“每
年”）付息登记日持有的可调节公司债券票面总金额；
i：指可调节公司债券畴前票面利率。
（2）付息口头
①本次可调节公司债券给与每年付息一次的付息口头，计息肇始日为可调节
公司债券刊行首日。可调节公司债券持有东谈主所获取利息收入的应付税项由可调节
公司债券持有东谈主背负。
②付息日：每年的付息日为本次可调节公司债券刊行首日起每满一年确当
日。如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个作事日，顺脱期间不另付息。
每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一往来日，公
司将在每年付息日之后的五个往来日内支付畴前利息。在付息债权登记日前（包
括付息债权登记日）调节成股票的可调节公司债券，公司不再向其持有东谈主支付本
计息年度及以后计息年度的利息。
本次刊行的可调节公司债券转股期自可调节公司债券刊行扫尾之日（2021
年 5 月 7 日，即召募资金划至公司账户之日）起满 6 个月后的第一个往来日起至
可调节公司债券到期日止，即 2021 年 11 月 8 日至 2027 年 4 月 27 日止。
（1）运行转股价钱的笃定
本次刊行的可调节公司债券运行转股价钱为 46.69 元/股，不低于召募证明书
公告日前 20 个往来日公司股票往来均价和前 1 个往来日公司股票往来均价。
前 20 个往来日公司股票往来均价=前 20 个往来日公司股票往来总和/该 20
个往来日公司股票往来总量；前 1 个往来日公司股票往来均价=前 1 个往来日公
司股票往来总和/该日公司股票往来总量。
（2）转股价钱的调治
在本次刊行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本
次刊行的可调节公司债券转股而加多的股本）、配股以及派发现款股利等情况，
将按下述公式进行转股价钱的调治（保留极少点后两位，终末一位四舍五入）：
派送红股或转增股本：P1=P0÷（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；
派送现款股利：P1=P0-D；
上述三项同期进行：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。
其中：P1 为调治后转股价；P0 为调治前转股价；n 为派送红股或转增股本
率；A 为增发新股价或配股价；k 为增发新股或配股率；D 为每股派送现款股利。
当出现上述股份和/或股东权益变化情况时，公司将轮番进行转股价钱调治，
并在中国证监会指定的上市公司信息暴露媒体上刊登转股价钱调治的公告，并于
公告中载明转股价钱调治日、调治办法及暂停转股时刻（如需）。当转股价钱调
整日为本次刊行的可调节公司债券持有东谈主转股肯求日或之后，调节股份登记日之
前，则该持有东谈主的转股肯求按公司调治后的转股价钱践诺。
当公司可能发生股份回购、吞并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次刊行的可调节公司债券持有东谈主的债
职权益或转股繁衍权益时，公司将视具体情况按照公正、公正、公允的原则以及
充分保护本次刊行的可调节公司债券持有东谈主权益的原则调治转股价钱。磋商转股
价钱调治内容及操作办法将依据届时国度磋商法律法例及证券监管部门的干系
划定来制订。
（1）修正权限与修正幅度
在本次刊行的可调节公司债券存续期间，当公司股票在职意流畅 30 个往来
日中至少有 15 个往来日的收盘价低于当期转股价钱的 90%时，公司董事会有权
提倡转股价钱向下修正决策并提交公司股东大会表决。
上述决策须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，持有本次刊行的可调节公司债券的股东应当躲藏。修正后的
转股价钱应不低于该次股东大会召开日前二十个往来日公司股票往来均价和前
一个往来日均价之间的较高者。
若在前述 30 个往来日内发生过因除权、除息等引起公司转股价钱调治的情
形，则转股价钱调治日前的往来日按调治前的转股价钱和收盘价野心，在转股价
作风整日及之后的往来日按调治后的转股价钱和收盘价野心。
（2）修正设施
如公司决定向下修正转股价钱，公司须在中国证监会指定的信息暴露报刊及
互联网网站上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期
间。从股权登记日后的第一个往来日（即转股价钱修正日），开端规复转股肯求
并践诺修正后的转股价钱。
若转股价钱修正日为转股肯求日或之后，调节股份登记日之前，该类转股申
请应按修正后的转股价钱践诺。
本次刊行的可调节公司债券持有东谈主在转股期内肯求转股时，转股数目的野心
口头为：Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。
其中：V 为可调节公司债券持有东谈主肯求转股的可调节公司债券票面总金额；
P 为肯求转股当日有用的转股价钱。
可调节公司债券持有东谈主肯求调节成的股份须是整数股。转股时不及调节为一
股的可调节公司债券余额，公司将按照上海证券往来所等部门的磋商划定，在可
调节公司债券持有东谈主转股当日后的 5 个往来日内以现款兑付该可调节公司债券
余额及该余额所对应确当期应计利息。
（1）到期赎回条件
在本次刊行的可调节公司债券期满后 5 个往来日内，公司将按本次刊行的可
转债票面面值的 115%（含终末一期年度利息）的价钱向投资者赎回一王人未转股
的可转债。
（2）有条件赎回条件
在本次刊行可调节公司债券的转股期内，若是公司股票流畅 30 个往来日中
至少有 15 个往来日的收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），公司
有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一王人或部分未转股的可调节公司
债券。若在上述往来日内发生过因除权、除息等引起公司转股价钱调治的情形，
则在调治前的往来日按调治前的转股价钱和收盘价钱野心，在调治后的往来日按
调治后的转股价钱和收盘价钱野心。
此外，当本次刊行的可调节公司债券未转股的票面总金额不及东谈主民币 3，000
万元时，公司有权按面值加当期应计利息的价钱赎回一王人未转股的可调节公司债
券。
当期应计利息的野心公式为：IA=B×i×t/365
其中：IA 为当期应计利息；
B 为本次刊行的可调节公司债券持有东谈主办有的将赎回的可调节公司债券票
面总金额；
i 为可调节公司债券畴前票面利率；
t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的执行日期天数
（算头不算尾）。
（1）有条件回售条件
在本次刊行的可调节公司债券终末两个计息年度，若是公司股票在职何流畅
将其持有的可调节公司债券一王人或部分按面值加上圈套期应计利息的价钱回售给
公司。若在上述往来日内发生过转股价钱因发生送红股、转增股本、增发新股（不
包括因本次刊行的可调节公司债券转股而加多的股本）、配股以及派发现款股利
等情况而调治的情形，则在调治前的往来日按调治前的转股价钱和收盘价钱计
算，在调治日及之后的往来日按调治后的转股价钱和收盘价钱野心。若是出现转
股价钱向下修正的情况，则上述“流畅 30 个往来日”须从转股价钱调治之后的第
一个往来日起从头野心。
终末两个计息年度可调节公司债券持有东谈主在每年回售条件初次知足后可按
上述商定条件哄骗回售权一次，若在初次知足回售条件而可调节公司债券持有东谈主
未在公司届时公告的回售陈说期内陈说并实施回售的，该计息年度弗成再哄骗回
售权，可调节公司债券持有东谈主弗成屡次哄骗部分回售权。
（2）附加回售条件
若公司本次刊行的可调节公司债券召募资金投资口头的实施情况与公司在
召募证明书中的承诺情况比拟出现首要变化，且该变化被中国证监会认定为改变
召募资金用途的，可调节公司债券持有东谈主享有一次回售的职权。可调节公司债券
持有东谈主有权将其持有的可调节公司债券一王人或部分按债券面值加上圈套期应计利
息价钱回售给公司。可调节公司债券持有东谈主在附加回售条件知足后，不错在公司
公告后的附加回售陈说期内进行回售，该次附加回售陈说期内伪善施回售的，自
动丧失该回售权，弗成再哄骗附加回售权。
因本次刊行的可调节公司债券转股而加多的公司股票享有与原股票同等的
权益，在股利披发的股权登记日下昼收市后登记在册的扫数闲居股股东（含因可
调节公司债券转股变成的股东）均参与当期股利分拨，享有同等权益。
（1）可转债债券持有东谈主的职权
股票；
期可转债；
息；
并哄骗表决权；
（2）可转债债券持有东谈主的义务
前偿付可转债的本金和利息；
（3）债券持有东谈主会议的权限范围
公司的建议作出决议，但债券持有东谈主会议不得作出决议同意公司不支付本期债券
本息、变更本期债券利率和期限、取消《可转债召募证明书》中的赎回或回售条
款等；
对是否通过诉讼等设施强制公司和担保东谈主偿还债券本息作出决议，对是否参与公
司的整顿、息争、重组或者歇业的法律设施作出决议；
崇拜公司价值及股东权益所必需等主见回购股份导致的减资以外；2.回购未拔除
限售的限定性股票导致的减资以外）、吞并、分立、拆伙或者肯求歇业时，对是
否接管公司提倡的建议，以及哄骗债券持有东谈主照章享有的职权决策作出决议；
利的决策作出决议；
享有职权的决策作出决议；
他情形。
（4）债券持有东谈主会议的召集
东谈主会议：
①公司拟变更《可转债召募证明书》的商定；
②公司弗成按期支付本次可转债本息；
③公司发生减资（1.因将股份用于职工股权激发或者持股筹商或上市公司为
崇拜公司价值及股东权益所必需等主见回购股份导致的减资以外；2.回购未拔除
限售的限定性股票导致的减资以外）、吞并、分立、拆伙或者肯求歇业；
④公司董事会书面提议召开债券持有东谈主会议；
⑤单独或揣测持有本期可转债 10%以上未偿还债券面值的持有东谈主书面提议
召开债券持有东谈主会议；
⑥发生其他对债券持有东谈主权益有首要本体影响的事项；
⑦字据法律、行政法例、中国证券监督管束委员会、上海证券往来所及本规
则的划定，应当由债券持有东谈主会议审议并决定的其他事项。
（5）债券持有东谈主会议的出席东谈主员
债券持有东谈主会议的债权登记日不得早于债券持有东谈主会议召开日期之前 10
日，并不得晚于债券持有东谈主会议召开日期之前 3 日。于债权登记日收市时在中国
证券登记结算有限作事公司或适用法律划定的其他机构托管名册上登记的本期
未偿还债券的可转债持有东谈主，为有权出席该次债券持有东谈主会议的债券持有东谈主。
债券持有东谈主不错躬行出席债券持有东谈主会议并表决，也不错录用代理东谈主代为出
席并表决。债券持有东谈主及代理东谈主出席债券持有东谈主会议的差旅用度、食宿用度等由
债券持有东谈主自行承担。
（6）债券持有东谈主会议的表决与决议
东谈主或其肃穆录用的代理东谈主投票表决。每一张未偿还的债券（面值为东谈主民币 100 元）
领有一票表决权。
议事项表决时，只可投票示意：同意或反对或弃权。未填、错填、笔迹无法辩认
的表决票所持有表决权对应的表决结果应计为废票，不计入投票结果。未投的表
决票视为投票东谈主澌灭表决权，不计入投票结果。
且其所代表的本期可转债张数不计入出席债券持有东谈主会议的出席张数：
①债券持有东谈主为持有公司 5%以上股权的公司股东，笃定前述公司股东的股
权登记日为债权登记日；
②上述公司股东、刊行东谈主及担保东谈主的关联方。
分之一以上有表决权的债券持有东谈主（或债券持有东谈主代理东谈主）同意方为有用。
的，经有权机构批准后方能见效。
本次公开刊行的可调节公司债券由公司控股股东重庆正川投资管束有限公
司提供连带作事保证担保。担保范围为公司经中国证监会核准刊行的可调节公司
债券 100%本金及利息、失约金、毁伤抵偿金及扫尾债权的合理用度，担保的受
益东谈主为全体债券持有东谈主。
《重庆正川医药包装材料股份有限公司公开刊行可调节公司债券 2022
评级并出具
年追踪评级诠释》，本次公司主体信用评级结果为 A+；债项信用评级结果为 A+，
评级瞻望为“巩固”。本次评级结果较上次莫得变化。
本次债券的受托管束东谈主为申万宏源证承销保荐有限作事公司。
本次刊行的召募资金总和为东谈主民币 40，500 万元（含本数），扣除刊行用度
后，召募资金净额拟干预以下口头，并不最初以下口头的召募资金投资额：
单元：万元
序号 口头称呼 投资总和 拟干预召募资金
揣测 43，430.00 40，500.00
本次刊行召募资金到位前，公司将字据口头程度的执行情况以自筹资金先行
干预，并在召募资金到位之后赐与置换。若本次刊行扣除刊行用度后的执行召募
资金净额少于上述拟干预口头的召募资金投资额，公司将通过银行贷款和自有资
金赐与搞定。
第二章 债券受托管束东谈主履行职责情况
申万宏源承销保荐手脚重庆正川医药包装材料股份有限公司公开刊行可转
换公司债券的债券受托管束东谈主，于诠释期内严格按照《公司债券受托管束东谈主执业
步履准则》《召募证明书》及《受托管束公约》等划定和商定履行清偿券受托管
理东谈主各项职责。存续期内，申万宏源承销保荐对刊行东谈主及本次可转债情况进行持
续追踪和监督，密切温雅公司的运筹帷幄情况、财务情况、资信情状，以及偿债保险
措施的实施情况等，监督公司召募资金的吸收、存储、划转与本息偿付情况，切
实崇拜债券持有东谈主利益。申万宏源承销保荐采纳的核查措檀越要包括：
第三章 刊行东谈主年度运筹帷幄情况和财务情况
一、刊行东谈主基本情况
公司称呼 重庆正川医药包装材料股份有限公司
公司英文称呼 Chong Qing Zhengchuan Pharmaceutical Packaging Co.，Ltd.
股票上市地 上海证券往来所
证券代码 603976
证券简称 正川股份
公司类型 股份有限公司
办公地址 重庆市北碚区龙凤桥街谈正川玻璃工业园
注册成本 15，120.2039 万东谈主民币
法定代表东谈主 邓勇
协调社会信用代码 91500109203249834P
成立日期 1989 年 10 月 27 日
邮政编码 400700
磋商电话 023-68349898
传真 023-68349866
公司网站 www.cqzcjt.com
一般口头：制造、加工、销售：锁口瓶，药用玻璃瓶，瓶盖，塑
料成品，玻璃仪器及成品，医药包装期间服务；货品出进口。[经
运筹帷幄范围 营范围中属于法律、行政法例退却的不得运筹帷幄；法律、行政法例
划定须经批准的口头，应当照章经过批准后方可运筹帷幄]**（除照章
须经批准的口头外，凭贸易牌照照章自主开展运筹帷幄行径）
二、刊行东谈主 2023 年度运筹帷幄情况及财务情况
向，同期面对复杂的国内海外经济环境，以及自然气及电力等动力成本大幅上升
影响，公司以“宝石成才能先策略、改进东谈主才引培模式、布局新品成长加速”经
营指示念念想，不停激动期间升级和智能化升级，深挖里面潜能，网上理财提质增效，推动
公司得当发展。
诠释期内，公司扫尾贸易收入 90，064.86 万元，比上年同期加多 13.12%；实
现包摄于上市公司股东的净利润 4，026.77 万元。
诠释期内公司主要完成了以下作事：
一是深化中硼产物商场，加强渠谈布局。公司赓续推崇“自主中硼拉管-中
硼制瓶”一体化坐褥上风，已全都具备中硼玻管、中硼打针剂瓶、中硼安瓿瓶的
范围化量产才调，积极深化布局中硼打针剂及安瓿瓶商场，抢握中硼替代低硼的
窗口发延期，新增中硼需求客户近百家，占领商场先机，打造将来 2-3 年公司新
的增长引擎。
二是扫尾合座销售巩固增长，夯实钠钙玻璃管制瓶商场份额。2023 年受市
场需求波动、价钱竞争加重、商场时事变化等诸多要素影响下，公司宝石以商场
需求为导向，紧握商场机遇，不停优化销售策略，通过坐褥配合，确保重心客户
需求、开发优质客户等组合口头，扫尾合座销售事迹巩固增长，保持钠钙玻璃管
制瓶最初上风，扫尾产销双增长，进一步巩固公司钠钙玻璃管制瓶商地方位。
三是加速预灌封打针器、卡式瓶等新品商场的布局。公司在加速预灌封打针
器、卡式瓶等新品商场的布局上取得了显耀效果，不仅完成了基建、征战投用和
新产物备案，还得胜与著名药企达成协调，并在商场扩充和客户开发方面取得了
积极进展。同期，免洗免灭打针剂瓶口头的启动，也为公司拓展了新的业务畛域，
并有望为公司在高端包材商场带来新的增长点。
四是征战期间升级更正和智能化升级不竭开展。公司精粹围绕商场需求，在
坐褥与工艺期间方面进行了深刻更正和升级。在窑炉设置和制瓶坐褥上，公司完
成了多项更正任务，确保了坐褥线的巩固运行，有用知足了客户的各类化需求。
同期，通过普及制瓶征战的坐褥效能，优化了拉管坐褥过程和玻璃料方，进一步
普及了合座工艺水平。此外，公司还积极引进玻璃行业期间及大师，对窑炉工艺
管束进行了深刻改善和优化，取得了拉督工艺期间的新冲破，为扩大产能和保险
坐褥奠定了坚实的基础。
五是加强东谈主才培养与引进，强化营销团队设置。公司赓续落拓激动里面组织
变革，通过阿米巴运筹帷幄体系导入及以客户为中心的过程优化口头的开展，加强东谈主
才培养与梯队设置，提高职工活力及组织协同力，不竭普及公司运筹帷幄管束效能。
优化营销团队结构，强化营销团队设置，为公司 2024 年商场业务的拓展奠定东谈主
员基础。
公司主要财务数据与主见情况如下：
单元：万元
主要司帐数据
/年末 /年末 （%）
主要司帐数据
/年末 /年末 （%）
贸易收入 90，064.86 79，619.83 13.12
包摄于母公司股东的净利润 4，026.77 6，476.50 -37.82
包摄于母公司股东的扣除超越常性损益的净利
润
运筹帷幄行径产生的现款流量净额 19，419.62 3，842.62 405.37
包摄于母公司股东的净财富 121，551.69 118，419.55 2.64
总财富 204，288.21 200，766.07 1.75
基本每股收益（元/股） 0.27 0.43 -37.21
稀释每股收益（元/股） 0.27 0.43 -37.21
扣除超越常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.20 0.38 -47.37
下落2.15个
加权平均净财富收益率（%） 3.36 5.51
百分点
扣除超越常性损益后的加权平均净财富收益率 下落2.42个
（%） 百分点
第四章 刊行东谈主召募资金使用情况
一、本次可调节公司债券召募资金基本情况
经中国证券监督管束委员会证监许可〔2021〕198 号文核准，公司由主承销
商申万宏源承销保荐给与余额包销口头，向社会公众公开刊行可调节公司债券
元，扣除承销和保荐用度 452.83 万元（不含升值税）后的召募资金为 40，047.17
万元，已由主承销商申万宏源承销保荐于 2021 年 5 月 7 日汇入公司召募资金监
管账户。另减除讼师费、验资费、资信评级费和刊行手续费等与刊行可调节公司
债券凯旋干系的新增外部用度 131.08 万元（不含升值税）后，公司本次召募资
金净额为 39，802.88 万元。上述召募资金到位情况业经天健司帐师事务所（稀奇
闲居搭伙）考据，并由其出具《考据诠释》（天健验〔2021〕8-10 号）。
二、本期可调节公司债券召募资金执行使用情况
限定 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用召募资金 34，954.72 万元，召募资金
专户余额为 5，824.33 万元。2023 年度，公司按《上市公司监管调换第 2 号——
上市公司召募资金管束和使用的监管要求》及公司《召募资金管束轨制》的干系
划定真是、准确、无缺暴露召募资金的存放与使用情况，召募资金使用及暴露不
存在首要问题。不竭督导机构将进一步督促公司加强召募资金管束，实时履行相
关审议设施及信息暴露。
本次可转债召募资金限定 2023 年 12 月 31 日的使用情况和结余情况如下：
公开刊行可调节公司债券召募资金使用情况对照表
编制单元：重庆正川医药包装材料股份有限公司 单元：东谈主民币万元
召募资金总和 39，802.88 今年度干预召募资金总和 4，092.26
变更用途的召募资金总和
已累计干预召募资金总和 34，954.72
变更用途的召募资金总和比例
限如期末累计
是否已 调治 限如期末 限如期末 是否 口头可行
召募资金 今年度 干预金额与承 限如期末投 口头达到 今年度
承诺投资 变更项 后 承诺干预 累计干预金 达到 性是否发
承诺投资 干预金 诺干预金额的 入程度(%) 预定可使用 扫尾的
口头 目（含部 投资 金额 额 量度 生首要变
总和 额 差额 (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益
分变更） 总和 (1) (2) 效益 化
(3)＝(2)-(1)
中硼硅药用
玻璃坐褥项 否 36，802.88 36，802.88 3，587.79 33，875.37 -2，927.51 92.05 2024-6-30 1，220.87 否 否
目
中硼硅药用
玻璃与药物 不适
否 3，000.00 3，000.00 504.47 1，079.35 -1，920.66 35.98 2024-6-30 不适用 否
相容性辩论 用
口头
揣测 － 39，802.88 39，802.88 4，092.26 34，954.72 -4，848.16 － － － －
中硼硅药用玻璃坐褥口头：该口头实施过程中，进口征战因供货、装配调试及验收周期较长，部分货款
相应的支付节点延后，因此合座口头程度较筹商脱期，完工日期从 2022 年 12 月 31 日调治为 2024 年 6
月 30 日；
中硼硅药用玻璃与药物相容性辩论口头：公司自产中硼玻管投产后，当今产物还在不竭扩充期，与客户
未达到筹商程度原因（分具体口头） 药物的相容性磨练也在不竭激动，因此本口头还在赓续进行中；同期公司实验室检测才调增强，能自主
开展相容性磨练，相容性磨炼就本相对直快。公司将该口头完工日期从 2023 年 8 月 15 日调治为 2024
年 6 月 30 日；
投口头脱期的议案》，同意上述募投口头脱期。
口头可行性发生首要变化的情况证明 限定 2023 年 12 月 31 日口头可行性未发生首要变化。
召募资金投资口头先期干预及置换情况 召募资金置换事前干预的自筹资金的议案》，同意使用召募资金置换事前已干预募投口头自筹资金
用闲置召募资金暂时补充流动资金情况 无
分闲置召募资金进行现款管束的议案》，同意公司及子公司使用额度不最初东谈主民币 6，000.00 万元的闲置
对闲置召募金进行现款管束，投资干系产物的情况 召募资金进行现款管束，购买投资期限不最初 12 个月的安全性高、流动性好的保本商定的短期承诺产
品或结构性进款，上述额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可轮回改造使用。限定 2023 年 12 月 31
日，公司使用闲置召募资金进行现款管束的金额为 0.00 万元。
用超募资金始终补充流动资金或返璧银行贷款情况 无
召募资金结余的金额及变成原因 无
召募资金其他使用情况 无
第五章 本次债券担保情面况
公司本次公开刊行的可调节公司债券由控股股东重庆正川投资管束有限公
司提供连带作事保证担保。担保范围为公司经中国证监会核准刊行的可调节公司
债券 100%本金及利息、失约金、毁伤抵偿金及扫尾债权的合理用度，担保的受
益东谈主为全体债券持有东谈主。
第六章 债券持有东谈主会议召开的情况
有东谈主会议。
第七章 本次债券付息及转股情况
字据本次可转债刊行条件，每年的付息日为本次刊行的可转债刊行首日起每
满一年确当日。如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个作事日，顺脱期
间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
刊行东谈主已于 2023 年 4 月 28 日支付了自 2022 年 4 月 28 日至 2023 年 4 月 27
日期间的利息。
日，共有 96，000 元“正川转债”转为刊行东谈主 A 股股票，转股股数为 2，039 股，
占可转债转股前公司已刊行股份总和 0.0013%。
第八章 本次债券的追踪评级情况
《重庆正川医药包装材料股份有限公司公开刊行可调节公司债券 2023
评级并出具
年追踪评级诠释》，本次公司主体信用评级结果为 A+；债项信用评级结果为 A+，
评级瞻望为“巩固”。本次评级结果较上次莫得变化。
第九章 增信机制及偿债保险措施情况
一、增信机制
公司本次公开刊行的可调节公司债券由控股股东重庆正川投资管束有限公
司提供连带作事保证担保。
二、偿债保险措施及有用性分析
诠释期内，刊行东谈主按照召募证明书的商定践诺各项偿债保险措施，具体包括：
（一）制定《债券持有东谈主会议功令》；
（二）竖立召募资金专户并严格管束召募资金的存放与使用；
（三）充分推崇债券受托管束东谈主的作用；
（四）在诠释期内严格履行信息暴露义务。
公约》及中国证监会的磋商划定进行首要事项信息暴露，使刊行东谈主偿债才调、募
集资金使用等情况受到债券持有东谈主、债券受托管束东谈主和股东的监督，防护偿债风
险。
限定 2023 年 12 月 31 日，刊行东谈主严格按照干系商定践诺偿债保险措施，能
够有用保险“正川转债”本息的偿付。2023 年度，“正川转债”偿债保险措施
未发生变更。
综上，“正川转债”偿债保险措施践诺精粹，未发生首要变化。
第十章 债券持有东谈主权益有首要影响的其他事项
一、是否发生债券受托管束公约第 3.4 条商定的首要事项
字据刊行东谈主与申万宏源承销保荐签署的《受托管束公约》第 3.4 条划定：
“本期可转债存续期内，发生以下任何首要事项，甲方应当在三个作事日内
书面见知乙方，并按照法律、法例和功令的划定实时向证券往来所提交并暴露重
大事项临时诠释，证明事件的缘故、当今的状态和可能产生的后果，并字据乙方
要求不竭书面见知县件进展和结果：
（一）甲方运筹帷幄方针、运筹帷幄范围或坐褥运筹帷幄外部条件等发生首要变化；
（二）刊行东谈主主体或债券信用评级发生变化；
（三）甲方主要财富被查封、扣押、冻结；
（四）甲方发生未能清偿到期债务的失约情况；
（五）甲方畴前累计新增借款或者对外提供担保最初上年末净财富的百分之
二十；
（六）甲方澌灭债权或财产，或其他导致甲方发生最初上年末净财富的百分
之十的首要亏损；
（七）甲方出售、转让主要财富或者发生首要财富重组；
（八）甲方作出减资、吞并、分立、拆伙及肯求歇业的决定；
（九）甲方触及首要诉讼、仲裁事项或者受到首要行政处罚、行政监管措施
或自律组织次第责罚；
（十）保证东谈主、担保物或者其他偿债保险措施发生首要变化；
（十一）甲方情况发生首要变化导致可能不合乎可调节公司债券上市条件；
（十二）甲方或其控股股东、执行限度东谈主涉嫌犯罪被司法机关立案走访或者
发生变更，甲方或其董事、监事、高档管束东谈主员涉嫌犯罪或首要监犯失信、无法
履行职责或者发生首要变动；
（十三）甲方拟变更召募证明书的商定；
（十四）甲方弗成按期支付本息；
（十五）甲方管束层弗成正常履行职责，导致甲方债务清偿才调面对严重不
笃定性，需要照章采纳行动的；
（十六）甲方提倡债务重组决策的；
（十七）本期可转债可能被暂停或者断绝提供往来或转让服务的；
（十八）发生其他对投资者作出投资决策有首要影响的事项；
（十九）法律、行政法例、部门限定、门径性文献划定和中国证监会、往来
所等机构要求的其他事项。
就上述事件见知乙方同期，甲方就该等事项是否影响本期可转债本息安全向
乙方作出版面证明，并对有影响的事件提倡有用且切实可行的搪塞措施。甲方受
到首要行政处罚、行政监管措施或次第责罚的，还应当实时暴露干系监犯违游记
为的整改情况。”
二、转股价钱调治
本次可转债的运行转股价钱为 46.69 元/股。
元（含税），正川转债的转股价钱调治为 46.38 元/股。
正川转债的转股价钱调治为 46.32 元/股。
字据中国证券监督管束委员会对于可调节公司债券刊行的磋商划定及《重庆
正川医药包装材料股份有限公司公开刊行可调节公司债券召募证明书》刊行条件
的磋商划定，在“正川转债”刊行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发
新股（不包括因本次刊行的可调节公司债券转股而加多的股本）、配股以及派发
现款股利等情况，公司将按干系划定进行转股价钱的调治。
限定本诠释出具之日，公司转股价钱为 46.32 元/股。